美国霸权发展的五个阶段：启发我们要对中国有更大的自信

从历史来看，美国霸权的历程划分为相互连接的五个阶段：准备期、确立期、维持期、拓展期、衰弱期。美国霸权的准备期即美国崛起的历程，始于美国建国，完成于第二次世界大战结束；美国霸权的确立期是从第二次世界大战后期至20世纪50年代初期，这是美国在全球和重要区域进行战略部署，完成其霸权体系构建的关键时段；美国霸权的维持期从20世纪50年代中期到90年代初期的冷战结束，这是美国霸权盛衰变化的时代，既体现出大国竞争的传统常态，也有美国霸权与众不同的特点的展现；美国霸权的拓展期始于冷战结束，尤其体现在2001年911事件之后的霸权战略部署上；美国霸权的衰弱期始于2008年的全球金融危机，美国政府开始实施收缩型的安全战略，也意味着美国霸权的衰弱。

一、美国霸权的准备期

从历史来看，美国霸权的准备期经历了经济实力的准备、政治思想的准备。

1、经济实力的准备

1776年，英属十三个殖民地联合宣布脱离大英帝国，从而组成了美国建国初的十三个独立小邦，但只是一个松散联合体。1789年联邦政府成立，此时，美国只是一个弱小农业国，处于世界边缘、对国际局势没有什么影响，其人口只有400万，领土面积90万平方英里。

到1890年，美国已经完成工业化，GDP总量远远超出英国，成为名副其实的世界第一大经济体，其人口增至6300万（为1789年的约16倍），领土面积增至360万平方英里（为1789年的4倍）。到1905年，美国人均收入也超出英国，并把德国和法国远远甩在后面。

美国巨大的经济实力对整个世界构成冲击。英国著名记者威廉·斯泰德（William T. Stead）在20世纪初敏锐地感受到美国的影响力。他在1902年出版的《世界的美国化》一书中认为美国“正以自己的形象塑造世界”，并这样描述美国工业产品和文化对英国人日常生活的影响：

一个普通的英国人早晨从新英格兰被单中睁开眼睛起床，用“威廉斯”牌香皂和杨基牌安全剃刀刮去脸上的胡须，在他产自北卡罗莱纳的短袜上套上波士顿的靴子，扎紧康涅狄格的背带，从口袋里拿出华生或沃特伯里牌手表，然后坐下来吃早餐。……他吃着由美国大草原面粉做成的面包……来自巴尔的摩的罐装牡蛎和一小块肯萨斯城的熏肉，而此时他的妻子则摆弄着一小片芝加哥的牛舌，孩子们则吃着“贵格会”的燕麦。他一边吃早餐，一边读着晨报，这份报纸由美国机器、在美国的纸张上、用美国的墨水印制，并很可能由一位来自纽约市的聪明记者来编辑。……在他的办公室，当然一切也都是美国的。他坐在内布拉斯加转椅上，在密西根圆角桌子前用锡拉丘兹打字机写信，用纽约自来水笔签上名字，然后用来自新英格兰的吸墨纸吸干后，将这些信件放入产自大急流域（Grand Rapids）的文件柜里。……当夜幕降临时，他听着最新的美国音乐喜剧放松自己，喝一杯鸡尾酒或某种品牌的加州红酒，吃两片“美国制造”的“小肝泥片”，然后进入梦乡。[1]

2、政治思想的准备

从美国人均收入超出英国到二战后，美国又花了40年时间的进行政治思想的转变，从过去的孤立主义到自由国际主义的形成，再到加大孤立主义，最后在历史教训下确立自由国际主义的主导地位。

（1）孤立主义的形成

孤立主义就是华盛顿提出的关于不卷入欧洲事务的孤立主义原则。前国务卿理查德·奥尼尔认为，华盛顿提出孤立政策是因为美国当时“年轻而弱小”，需要利用自己“遥远而隔离的地理位置”避免卷入欧洲的冲突之中，以便为自己“赢得时间”，来“建立和完善自己的制度，毫无干扰地积累足以让美国能掌握自己命运的实力”。

（2）自由国际主义的形成

随着美国经济实力超越英国成为世界第一大经济体，越来越多的人认为美国需要在世界上扮演更大的角色。其中威尔逊总统（政治博士学位，任期1913-1921年）心中的美国应该扮演的“更大角色”是领导世界。

一战后，整个欧洲废墟一片，等待着美国的救助。同时一战也导致欧洲主导的旧的国际秩序倾覆，等待着美国重新建立新的国际秩序。美国拥有的巨大实力和威望以及欧洲的让权使威尔逊决心为美国谋求世界领导地位。但威尔逊拒绝了作为欧洲国家经验的权力、利益和实力均衡等基本概念，拒绝了关于战争与冲突是国际关系的常态的观念。他相信，自由主义是唯一可以将文明从混乱中解救出来的力量。因此，威尔逊提出了以自由贸易和门户开放原则为基础的新国际秩序计划，得到交战国领导人的认可和民众的热烈欢迎。这体现了，民主与专制对立是美国与欧洲国际政治观念不同以及美国选择不同道路的基本原因[2]。

（3）加大孤立主义

威尔逊加入国联（认为国联是美国领导世界的工具）、领导世界的抱负遭到孤立主义者的坚决反对，其担忧也在以后的时间得到验证（详见后面附录）。最终，美国国会拒绝批准《凡尔赛合约》，拒绝加入国联，实际上也就是拒绝扮演世界领袖的角色。

孤立主义影响了美国20世纪20-30年代的对外政策。20年代，美国共和党政府奉行有限的国际主义政策，拒绝充当领导世界的角色。30年代，由股市大跌引起的经济危机让美国对外政策滑向全面的孤立主义。1929年10月华尔街的股票暴跌引发世界性的经济危机，伴随经济危机而来的是极权主义的兴起和战争。美国为了自身利益，企图让经济复兴的力量摆脱来自国外的阻碍性影响（比如拒绝稳定汇率，并宣布美元贬值），因此美国更是极力回避领导世界走出危机（拒绝向欧洲国家提供贷款）和遏制极权主义扩张（对日本的军国主义选择尽量不触怒日本，避免外交上的麻烦）的责任，美国对外政策从20年代有限的国际主义滑向全面的孤立主义。由于美国拒绝扮演世界领袖的角色，从而导致历史上最严重、持续时间最长的经济萧条（详见附录的具体分析）。

（4）确立自由国际主义的主导地位

二战的爆发极大地警醒了美国，也使罗斯福决心带领美国走上国际主义的道路。罗斯福政府提出援助英国和苏联的政策倡议，但遭到以“美国第一委员会”为代表的孤立主义势力的坚决反对，认为援助英国和苏联只会把美国拖入战争。之后发生的日本偷袭珍珠港宣布了孤立主义的破产，威尔逊的自由主义思想获得了主导美国对外政策的“第二次机会”。到战争后期，美国领导世界重建国际秩序的主张开始为美国民众广泛接受。[1]

二战后美国领导世界的决心的确立与二战的经验和教训密切相关。首先，二战改变了美国的国家安全观念，新的安全观要求美国必须通过参与国际事务以塑造有利的国际环境来保障美国的安全。其次，二战酝酿和爆发的历史使美国相信，世界上会出现企图征服和奴役世界的狂妄独裁者，对美国的自由和安全构成威胁，而对这些独裁者的侵略行为不能姑息，必须予以坚决的遏制和回击。第三，二战给美国留下另一个深刻的历史教训，那就是中立无法使美国远离战争，孤立主义无法保证美国的安全。[1]

二、美国霸权的确立期

战后初期，美国通过一系列措施设法建立自己的霸权地位。在全球范围内，政治上，美国通过建立联合国来主导世界事务。经济上，通过建立国际货币基金组织、世界银行和关贸总协定来发挥作用。在欧洲，美国通过杜鲁门主义、马歇尔计划，建立北大西洋公约组织，加强了对欧洲的控制。在亚太地区，通过第四点计划和建立一系列军事集团来达到控制亚太的目的。

1、对全球的控制

1945年10月，联合国成立，其职责是维护国际和平及安全，作为美国霸权对外扩张的工具。

1944年7月在美国新罕布什尔州的布雷顿森林召开了国际货币金融会议，会上签订了《国际货币基金组织协定》、《国际复兴银行（又称世界银行）协定》和《布雷顿森林协定》，此后国际货币基金组织和世界银行在1945年12月成立。其中国际货币基金组织的职责是确保金融制度运作正常，作为美国霸权的国际货币制度；世界银行的职责是向成员国提供贷款和投资，作为美国霸权的经济手段；《布雷顿森林协定》规定美元与黄金直接挂钩，美元体系取代了战前英镑体系，确立了美元霸权的地位。

1947年10月，关税与贸易总协定通过，1948年1月1日生效。关税与贸易总协定促进了国际贸易，作为美国霸权的外交手段。

2、对欧洲的控制

战后欧洲满目疮痍，美国与苏联战时合作关系不复存在，两极格局形成。苏联控制东欧，成立华约。美国全面遏制苏联，在政治上推行杜鲁门主义，军事上成立北约，经济上实行马歇尔计划，以此控制欧洲，把欧洲作为美国的市场。

（1）杜鲁门主义和马歇尔计划：杜鲁门主义和马歇尔计划是美国冷战初期政策的两条腿，前者是指导原则，即政治上在世界范围内反苏扩张，标志冷战开始；后者又称为欧洲复兴计划，即在经济上支援被战争破坏的西欧，在美国看来，一个强大的西欧才是对苏联最有力的遏制。从1948年到1952年，美国通过经济合作署给予欧洲的援助实际总数为120多亿美元，其中英、法、西德得到了其中半数以上。欧洲复兴计划取得了明显的成效，到1952年，英法工业生产分别比战前增长13%和29%，西德则增长为115%。

（2）北约：1949年4月4日，12国外长在华盛顿正式签订《北大西洋公约》，在军事上给予苏联以打击。苏联解体后，北约继续用以对抗俄罗斯。

3、对亚太地区的控制

第四点计划是战后初期美国对不发达国家推行的所谓“援助”计划。1949年1月20日杜鲁门在第二任总统就职演说中，提出美国外交的“四点行动计划”。其中第四点是“技术援助和开发落后地区”。即通称为“第四点计划”。该计划强化了美国在资本主义世界的领袖地位、拓展了美国在第三世界的势力范围。

三、美国霸权的维护期

这个时期对应的是美苏争霸的时期。美苏争霸可分为三个阶段：

1、美苏争霸第一阶段

第一阶段是从20世纪50年代中期到60年代初期，这一时期的特点是缓和与紧张并存，美国处于战略进攻，苏联处于战略防守。

一开始苏联和西方国家的关系不断缓和，包括1955年苏联与西方国家签订了对奥合约，表明苏联谋取和平解决欧洲问题的真诚努力；同年同联邦德国建立外交关系；1959年赫鲁晓夫访问美国，召开美苏首脑戴维营会议，表明美国承认苏联是超级大国的事实。之后苏联开始走上同美国进行全球争夺的道路，包括1961年苏联修筑“柏林墙”，封锁东西柏林边界；1962年爆发古巴导弹危机。

2、美苏争霸第二阶段

第二阶段是从20世纪60年代中期到70年代末，这一时期的特点是苏联采取积极进攻战略，美国被迫进行战略收缩。

1964年勃列日涅夫上台至70年代，苏联的经济实力同美国的差距大为缩短，1975年，苏联的工业总产值上升，相当于美国的80%。苏联在军备方面赶上了美国，苏联的战略导弹至1975年已达2402枚，超过美国40%，1979年苏联在战略核力量上的开支几乎为美国的3倍。苏联大力增强常规军事力量。1978年，美军210万人，苏军440万人，美军拥有坦克10500辆，苏军拥有坦克50000辆。这一时期苏联推行与美国争夺世界霸权的积极进攻战略。美苏争霸的重点在欧洲，美苏在欧洲都集结了重兵，处于两军对峙的僵持状态。苏联一方面对欧洲以“缓和”战略麻痹西方，另一方面加紧在欧洲以外的地区扩张。1979年入侵阿富汗，标志着苏联霸权主义政策发展到了顶点。

这一时期的美国，由于受经济危机的冲击，经济增长趋于缓慢，侵越战争受到严重挫折，军事力量被苏联赶上，美国在美苏争霸中从战略进攻转为战略防御。1969年后的尼克松主义，调整全球军事部署，收缩亚洲兵力，1973年从越南撤军，1979年同中国建交。

3、美苏争霸第三阶段

第三阶段是从20世纪80年代到90年代初，这一时期的特点是美国采取强硬态度，苏联转向全面收缩，直至苏联解体。

1981年，里根出任美国总统以后，开始对苏联采取强硬态度，遏制苏联在全球的扩张势力。在核战略和核军备方面，美国提出了“星球大战”计划，通过以高技术为核心的新一轮军备竞赛，从而拖垮经济力量相对落后的苏联。在争夺第三世界方面，美国立足于在军事上打小规模的局部战争，打击亲苏政权。

苏联由于国内经济发展缓慢，在与美国的争霸中背上了沉重的包袱。1985年戈尔巴乔夫上台执政后，开始放弃争夺军事优势的做法，转为裁减军备，从对外扩张转向全面收缩。由于苏联教条化导致的思想僵化、政治体制高度集中导致的官僚主义盛行、计划经济体制导致经济结构严重失衡、经济改革失败导致社会矛盾激化、对外霸权主义消耗国力[3]，最终苏联于1991年12月25日解体。

四、美国霸权的拓展期

冷战结束后，世界各国从两极对峙的格局中解放出来，绝大多数国家把注意力集中在发展经济和科技上，这本是一个很好的势头。但是随着苏联的解体，美国成为世界上唯一的超级大国，为了维护其超级大国在世界上的主导地位，特别是要把这种地位维持到下一个世纪，使“二十一世纪成为美国的世纪”，美国在全球范围内进一步推行霸权主义和强权政治。这主要表现为：冷战后，美国加大了对全球的军事干预，其中有的是经过联合国安理会授权的行动，有的则是根本未经联合国安理会授权的擅自行动；除了在军事上大打出手外，美国为了扩张其在全球的经济利益，动辄以经济制裁相威胁，强迫其他国家对美国商品开放市场；在军事和经济扩张的同时，美国从来不忘输出自己的文化价值观，美国始终以“民主、自由、人权”的卫道士（比喻为一种表面清心寡欲，看不得芸芸众生，实则骨子里也不是什么好人）自居，总喜欢对别国的事务指手画脚，说三道四，妄图把美国的价值观念推广到全世界。[4]

以军事为例，冷战结束后，美国军事力量极度膨胀，扩张势头强劲，布什政府任内发动的阿富汗战争和伊拉克战争，更成为美国对外扩张达到巅峰的两大标志性事件。这对应美国军事经济周期（具体参考本号《全球军事经济周期》）第三个上升阶段1991-2003年。

五、美国霸权的衰弱期

由于中国的崛起、欧盟的成立，使得美国经济优势地位降低，同时911恐怖袭击后美国发动的阿富汗（2001年）和伊拉克战争（2003年），使得美国背上沉重的经济和政治负担，而2008年金融危机则彻底让美国军事安全战略被迫收缩。奥巴马政府的战略收缩比较明显，没有轻易卷入利比亚和叙利亚的地面战争。特朗普上台后，推行“美国优先”的政策，更加重视国内事务，不愿承担全球化的领导责任。于是，美国衰落论再次引起人们的关注。

1、军事方面

我们根据美国军事经济周期，本轮即2013年开始的上升阶段对应的是中美摩擦加剧、中美贸易增速整体下滑，其目的是为了遏制中国产业升级、遏制中国的崛起，按照12年的上升周期，预计中美摩擦以及中美贸易战将持续到2025年。但本轮军事经济上升周期的军费开支增速上升趋势明显放缓。同时受此次疫情的影响，美国经济将出现衰退，军费支出也将受到影响，从而进一步削弱美国的军事霸权。

2、经济方面

作为美国经济制裁政策的主要执行机构，美国财政部海外资产控制办公室（简称OFAC），为维护美国国家安全和国家利益，对被认定违反美国经济制裁政策的美国人（含企业）及非美国人（含企业）进行民事处罚。从2003年1月1日至2017年12月31日，OFAC网站共公布处罚案例891起，处罚总金额43.475亿美元。根据处罚金额的趋势来看，2003-2017年处罚金额总体上升，但根据处罚数量来看，则是总体下滑。这表明美国霸权进入衰弱期，美国对全球的威慑力正在下滑。

3、文化方面

这里以电影票房为例。从电影票房来看，中国自2012年起取代日本成为全球票房第二大国家以来，正在逐步缩小与美国的差距，2019年中国票房仅比美国少18.0%，且是日本的4倍。另外，从本土电影票房来看，中国的本土电影票房占比总体呈上升趋势，2019年达到64%。综合分析，随着中国经济的不断发展，文化上正在逐渐取代美国。

六、总结

从中国的角度来看，随着中国经济实力的不断提升、国际影响力的逐渐提高，中国在国际上将扮演越来越重要的角色。但对外扩张的同时，中国也会面临美国孤立主义者提出来的问题，同时面临美国对中国的遏制。

从美国的角度来看，美国霸权源于稳定国际秩序、提供全球公共物品，而中国经济也受益于美国霸权维系的稳定的全球局势，因此美国霸权有其积极的一面。但随着美国经济衰弱、政治转为保守、外交失去信任，美国不再是过去完美、正义、担当的形象，而是变成漏洞百出、居心叵测、推脱抵赖的小丑。因此，我们要对中国有更大自信，深一点就是党中央提出的三个自信——道路自信、理论自信、制度自信；浅一点就是要文化自信、民族自信。

附录：

1、孤立主义者的担忧和事实

（1）孤立主义者认为，美国恰当的国际角色是充当“自由的灯塔”，而不是介入外国的纷争。冷战时期美国出于维护美国领导地位和领袖信誉的需要，卷入多场有限战争，导致美国付出巨大的物质代价和生命损失，特别是对越南的干涉不仅极大地削弱了美国的实力，损害了美国的国际声望，而且导致美国国内社会的巨大分裂。

（2）孤立主义者认为，组建国联是将美国置于“欧洲政治风暴中心”的阴谋。后来事实证明，对外干预使美国卷入国内外的各种阴谋、欺骗与罗网之中，美国国内政治生活遭到严重腐蚀，联邦政府的道德在尼克松时期几近破产。

（3）孤立主义者认为，让世界民主化是从人嘴里说出来的最没有意义的事情。也就是反对威尔逊促进民主的目标，认为这是不切实际的空想。战后美国以“自由世界领袖”身份进行的干预虽然没有带来暴政，但确实导致了行政权力的急剧扩大、庞大常备军的出现和民众税负的加重，而庞大的军事-科学-工业复合体的兴起对美国引以自豪的民主制度构成严重威胁。

2、历史上最严重、持续时间最长的经济萧条

经济史学家同意，华尔街股票的暴跌可能是无法避免的，但大萧条的深度和危害的程度并非是不可控制的，华尔街的股票暴跌导致历史上最严重、持续时间最长的经济萧条在相当程度上与国际社会错误的应对有关。美国最根本的失误是拒绝牺牲自己的部分利益以承担领导世界共同走出经济萧条的责任。很显然，在世界经济越来越一体化的形势下，国际社会要想走出30年代的大危机，必须有强有力的领导国家来提供公共品，稳定世界经济。换言之，要想世界经济稳定，必须有起稳定作用的国家，就像一战前英国曾经做的那样。但是一战后，世界经济的繁荣主要依赖美国的资本和市场，衰落的英国已经无力发挥世界性的领导作用，愿意把制定世界经济计划和领导世界走出经济危机的角色留给美国去扮演。但是，作为世界最大的经济体，美国却拒绝扮演这一角色。著名经济史家查尔斯·P·金德尔伯对此评论说：

这次萧条波及面这么宽、程度这么深、持续时间这么长，是由于英国没有能力、美国又不愿意在三个方面承担责任以稳定国际经济体系，致使该体系处于不稳定的状况。这三个方面是：一，为跌价出售的商品保持比较开放的市场；二，提供反经济周期的长期贷款；三，在危机时期实行贴现。……除非某些国家，像英国在十九世纪和截至1913年时所做的那样，采取行动去稳定世界经济体系，否则这个体系就不可能稳定。在1929年英国没有能力这样做，而美国则不愿这样做。当每个国家都转而保护它自己的国家私利的时候，全世界的公共利益就遭受到被抛弃、被损害的命运。而这时，所有国家的私利也就随之受到损害。

如果把世界经济比喻成一辆车的话，30年代世界经济体系的不稳定不是因为英美争夺驾驶权，“不稳定性看来是因为一个司机越来越虚弱，而另一个司机对开这辆车又缺乏足够的兴趣。”

[1]王立新.踌躇的霸权:美国获得世界领导地位的曲折历程[J].美国研究,2015,29(01):10-33+5.

[2]杨春龙. 美国自由主义传统与威尔逊国际政治理想形成[J]. 历史教学问题, 2005, 000(006):42-48.

[3]苏联解体25周年：有了大炮，帝国却依然崩塌

[4]王爱桂. 浅析冷战后美国扩张霸权的新举措[J]. 常熟高专学报, 2000(05):59-63.

来源：立义宏观对冲

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