看看美国精英对中国创新具体是怎么说的吧？国会山ITIF智库听证会文字实录

美国国会ITIF智库听证会实录：

中国能在先进产业上创新吗？

Can China Innovate in Advanced Industries?

华盛顿智库美国信息技术与创新基金会（ITIF）于当地时间9月18日9:00-10:30在美国国会的一场活动中发布了其最新研究结果。媒介已有多篇转述文章，以下为本人对视频报告的文字实录。三位报告者分别为：斯蒂芬•埃泽尔（Stephen Ezell）ITIF全球创新政策副总裁，艾米丽•金（Emily Jin）中国分析师，里克•史伟策Rick Switzer美国国务院前技术政策与战略主任。

Stephen：我们的研究汇集了一项为期 20 个月的调查，该调查依赖于定性和定量混合分析，我们与各个先进技术行业领域的许多专家通过圆桌会议进行了定性深入的一轮测试，对44家中国企业进行的案例研究，关注的重点包括：他们的研发投资水平，他们拥有多少研发人员，这些公司内部是否有创新团队，他们在各自领域获得过哪些国际奖项，他们的市场份额是多少，并且进行了评估。

我们研究了 10 个行业，包括机器人、化学品、核电、汽车和电池、机床、生物制药、半导体、人工智能、量子计算和显示。因此，总体而言，我们发现，虽然中国的创新体系它并不完美，但它比我们以前所理解的要强大得多。尽管有证据表明，中国还没有取得整体上的领先，但它在某些领域和许多方面已经领先。其它中国企业很可能在十年左右赶上或超越西方企业。

我们对这 10个行业中的44家公司具体做的，就是查看它们在各自领域的与全球领导者相比的具体地位，然后评估它们的进步速度。

正如你在这里看到的，我们以10分制度量，1代表没有真正创新、完全模仿的公司，10则代表显著领先于全球领先者位置，8代表处于全球领先地位，6是落后但仅落后仅仅两年。（他在问答阶段补充：）我们如果汇总所有 10 个行业的 44 家公司，会发现平均分数为 6，中国大约还需要两年。我们发现，在这个 10 分制中，中国在核能、电动汽车和电池领域中很好。

以核能为例，中国企业和行业表现最好，中国目前部署的核反应堆比世界其他国家部署的核反应堆总和还要多，中国在过去 10 年部署的核反应堆比美国在过去 30 年部署的核反应堆还要多。到2030年，中国核能发电量将超过美国。在创新方面，中国是世界上第一个投入运行第四代核反应堆的国家。这些反应堆采用了新设计，采用了新的被动安全系统。根据RPE 的评估中国总体上，在核能、电动汽车和电池方面至少领先美国 10 年。

电动汽车：你知道，想想看，1985 年中国总共生产了 5,200 辆汽车，真是令人惊奇，今年他们将生产 2680 万辆汽车，这将是占全球份额的 21%，到2030预计达到 30%。中国将占全球电动汽车市场份额的 62%，占全球电动汽车电池产量的 77%。

你可以看看下面的列表，我只会选择其他几个，不会全部看，但是生物制药是一个有趣的领域。我们发现中国仍然落后于美国西方领先者，但他们正在迅速赶上。事实上，数据显示，从2002年到2019年，中国生物制药行业在全球增加值中的份额增长了四倍，达到近25%。仅过去五年来，中国正在开发的肿瘤药物份额增长了两倍，达到全球份额的近 20%，

机器人：有趣的是，在机器人领域，我们发现中国公司本身并不像美国、韩国或日本的同行那样具有创新性，但库卡除外，它当然是从德国人那里买来的，现在是一家中国公司。所以虽然机器人公司本身并不那么创新，但有趣的是，中国去年部署的工业机器人数量将超过世界其他国家的总和。所以这意味着机器人和自动化将对他们的制造业和经济产生重大影响。

只为再挑一个，我选了它半导体。半导体是一个有趣的类别，因为当你谈论半导体时，你实际上是在谈论半导体类别中的六到七个不同的行业，如逻辑芯片制造商、存储芯片制造商、售后组装测试和封装设计等等。所以如果你深入研究我关于半导体的深度报告，你会看到对各个行业的分析。总体而言我们发现，中国在半导体领域大概是落后全球领先者两到五年。最近拆解华为芯片发现他们落后大约三年。有趣的是，如果你听到丹·哈钦森这样经营一家名为 Vsi 研究的组织的人士说，十年前中国落后美国大约三到四年，五年前也是那样，而今天仍然如此。这就是为什么我们发现半导体行业中国与领先者相比，他们的地位落后，而且进步速度也适中。

总体来说，我们的评估发现，中国企业和行业他们的创新能力远超我们的预期，而且他们在几乎涵盖了所有先进工业技术领域在迅速追赶。谢谢，介绍完毕，我将把时间交给 Emily 和 Rick。

Emily：我很高兴今天与你们讨论中国的创新能力。作为 Daya 公司的中国分析师，Daya 是一家专门从事中国技术经济开源智能 AI 软件服务的公司。首先，我必须明确我今天的所有言论都只是我个人而不是 Daya 的观点，所以这也许是不言而喻的，即创新是国家实力的关键驱动力。在争取技术主导地位的国家中，中国在追求技术领导地位方面尤其雄心勃勃，以确保其作为全球第一大国的地位。

正如研究报告强调的那样，中国工业要么是领导者，要么更频繁地成为抄袭者和快速跟随者。我读这些报告越多，我就越着迷于一个基本问题：创新到底是什么。我们经常认为创新是突破性和颠覆性的技术。

中国的创新实力在于其庞大的工业生态系统的渐进式升级和网络效应，这有利于稳步推进技术进步。这种创新环境遍布中国，而国际创新论坛的报告对中国创新能力做出了非常出色的分析。

为确保我不仅仅是重复报告中令人印象深刻的观点，我为今天的对话增加的价值是，我们进行一次思想实验，如果我们作为中国最高领导层来制定技术安全战略，北京将制定什么计划来利用创新来推动国家力量，中国在执行其科技安全战略方面会取得多大成功？

关于中国科技安全战略一书中的关键部分在于对中国《国家安全范式》 研究大纲的概述、结构和结束语。这是一本由中共中央宣传部和中央军委以及国家安全委员会于 2022 年 4 月发布的书。这是总书记习近平制定的全面国家安全战略框架框架。

在其中有一章专门讲科技安全，习近平强调，科技是强国基石，创新是立国之本，创新是民族进步的唯一源泉。为保护这个灵魂，中国的目标是成为一个能够对抗战略竞争对手的领先科技强国。诸如此类的官方文件承认中国在某些技术领域落后，然而这本书也指出中国正在快速前进，甚至领先在多个前沿领域，将技术领先地位转化为经济增长和地缘政治力量。北京实施了“中国制造2025”，“双循环战略”，以及2022年的79号文件，旨在到2027年消除对西方ICT技术的依赖。到2035年，中国计划实现科技霸权及许多针对性的战略目标。

通过阅读本书关于维护中国科技安全的章节，我们可以发现中国技术安全战略计划主要有三个目标：

第一个目标就是中国希望维护和加强其现有的优势，中国可以利用其深厚的制造专业知识、大量熟练的劳动力、密集的供应商网络和系统性的工业升级方法。例如，中国在电子和可再生能源设备领域处于全球领先地位。通过不断改进生产流程和保持价格稳定，竞争力强的中国已经在这些行业占据主导地位，并可能继续保持领先地位。此外，工业机器人技术的进步将援助驱动的软件和硬件相结合，标志着中国迈向工业创新的下一阶段。

第二个主要目标是解决技术差距中国决心克服其技术缺陷，例如半导体行业，该行业长期以来一直依赖外国的专业知识和零部件，美国、日本和荷兰的严格出口管制暴露了中国在这一关键领域的脆弱性。作为回应，中国加大了发展自主半导体产业的力度，大量投资国内生产，减少对外国技术的依赖。然而，挑战依然存在，例如半导体设备出口限制和来自其他公司如ASML的维护限制，阻碍了中国开发先进节点的能力。尽管存在这些障碍，中国继续推动创新以克服这些障碍

第三个目标是中国希望确保在新兴技术领域的领先地位。中国的目标是引领技术融合每个领域，其中一个例子就是人工智能。与美国不同，美国在大型语言模型等人工智能发展方面表现出色并取得突破。中国利用其快速获取人口数据的优势来推动人工智能进步，如中国科技巨头如阿里巴巴、腾讯和众多研究机构。引领这一进程的公司，如商汤科技，不仅在国内取得进展，而且还通过帮助专制政权发展人工智能城市和监控系统，在国际上扩张。这一决定使中国能够取得重大进展，并有可能与全球主要参与者竞争。

在人工智能领域，中国目前面临四大挑战，但因时间关系恕不详述。首先，中国国内人力资本质量不均衡。其次，官方资本配置。第三是官僚效率低下和腐败的拖累。第四是中国具有挑战性的地缘政治环境。

中国战略的核心是中国共产党的愿景和政治决心，在2020年的演讲中习近平强调，世界正在经历着不可逆转的变化最近的变革，科学技术创新是应对这些转变的关键，他自信地说“时间和动力站在我们这边”，这反映了党愿意忍受重大困难以实现其长期目标。学者埃文·马多斯等分析师认为，尽管面临经济困难，但中国共产党仍然愿意解决根深蒂固的结构性问题。这表明中国共产党致力于长期发展，这种韧性和政治决心可以使中国从量增转向质变，推进其技术和创新，无需重大妥协下实现其地缘政治野心。

总而言之，中国将科技安全战略纳入国家安全框架，并采取三管齐下的方法实现科技领先，表明了其在全球确保领先创新地位的决心。尽管如此，中国仍面临着重大挑战，包括人力资本发展不均衡、资本配置低效、官僚效率低下和地缘政治紧张局势，对战略成功构成重大风险。

中国共产党的愿景和坚定不移的政治决心对于应对这些挑战至关重要。正如ITIF 研究评估显示，中国目前的净创新能力可能落后于美国，但其意识形态环境中的争议比当今美国要少，特别是中国的产业政策和技术升级方式得到了几乎统一的意识形态的热情支持，而美国目前完全无法与之相比。

ITIF报告呼吁美国采纳中国技术政策方针的某些要素，并提出了许多以国家安全资本主义为中心的政策建议，这些建议极为深思熟虑。然而有一件事我可以肯定，那就是中国技术安全战略的结果，即中国能否确保创新优势，并将其与现有的规模相结合，不仅将决定中国的未来，也将对全球秩序产生深远的影响，可能会重新定义未来的国际权力动态。

感谢大家的时间和关注。

Rick：当我们在研究中国的创新体系时，这份报告很好地指出了其中的大部分内容。但它并未具体涉及在国会山广为传播的论调，即中国通过盗窃成为创新者。虽然中国的知识产权盗窃是一个巨大的问题，但它并不是中国创新的驱动力。坦率地说，今天对中国关于盗窃知识产权的指责，实际上从战略角度来看有巨大影响，因为它将剥夺美国公司的利润和市场份额，使美国创新体系无法通过将利润重新投入到研发中来继续推动创新，而中国在发展其创新体系时获得的绝大多数成果都是通过合法手段实现的！

中国真正具备创新能力的前提是，与外国公司合作，与外国大学合作，让学生出国留学，把技术带回国内，要么当学生，要么在国内大公司工作。传播这种神话，说中国今天所处的位置是偷来的，我们需要某种研究安全功能来解决这个问题，实际上是有害无益！涉及到研究安全和研究完整性方面，这其实只是冰山一角，剩下的90%都在冰山下面。

限制了与中国开展的合作，中国将失去创新能力，这只是又一个神话。你听说他们擅长抄袭，但是他们确实有真正的创新能力。福特首席执行官几天前刚从中国回来，写了一篇关于它的文章并花时间研究了中国的电动汽车，还带回一些分给他的领导班子，并说这是生存威胁。因为这不仅仅是一辆更便宜的汽车，而是一款更具创新性的汽车，它以消费者想要的方式大规模提供功能和技术，而今天美国没有人能够做到这一点。我们在其他行业也看到这种情况，所以这是一个神话，人们需要摆脱它。

中国可以创新，他们一直在创新，他们并没有偷窃，他们实际上非常努力工作以实现创新。但我认为，这背后的大趋势才是最有趣的部分，那就是现在有两种大趋势正在发生，二者都是科技创新的一部分，……。 全球科学创新集群正如火如荼展开，它受到的限制很少。今天看起来非常接近 2018 年的情况，虽然在边缘上有一些蚕食，但实际上中美两国的科学工业综合体几乎完全交织在一起。美国在基础研究方面的首选伙伴不是日本，不是英国，而是中国。

看看从中美两国的国家和民间研究机构联合发表的论文数量会发现，中国的比例比任何其他单个国家都要高。如果你去看看许多顶级基础科学论文，这些论文是这些公司转化为广泛应用的产品和服务的技术的基础，你会发现美国政府正在与中国国家自然科学基金联合资助基础研究。我们与中国科学院、国家重点实验室合作建立了国家科学基金会，研究量子材料科学等项目，这些项目由我们的能源部、国防部联合资助，包括陆军战斗机计划和国家科学基金会。因此美国和中国完全交织在一起，但受益最大的是中国，所以这里的大趋势是，中国继续极大地依赖其不受约束地获取美国的创新，以推动其创新体系。我们建造了最大的、最重要的大学——清华大学，你可以回头看看中国最重要的人工智能研究中心微软亚洲研究院是由微软邵通建立的，邵通是清华大学的毕业生，微软的一名员工回国后创建了中国最重要的人工智能集群，你可以追溯到大多数领先的人工智能集群都源自这些转移。

另一个大趋势正在再次发生，中国正在把美国视为榜样，并有意或无意地效仿它。今天美国绝大多数的研发工作都由五家公司完成，对吧，这五家顶级研发公司为美国提供了大量的创新和创新资源，研发占国家研发支出的百分比，比美国政府高。美国政府在研发上花费了大约1900亿美元，排名前五的公司超过2100亿美元。中国也是一样，有政府，然后有大公司，五大公司的区别在于，除了华为之外，其他公司都可以不受限制地进入美国资本市场，与我们的研究人员接触，他们雇佣顶尖研究人员，把他们带进来，运营实验室，阿里巴巴在中国境外的顶尖量子研究设施，是在华盛顿贝尔维尤市以外建立的一个独立的量子研究中心，他们继续聘用这些项目的毕业生和职位。

这种整合的另一个方面，是延续了几乎所有这些技术的基础之一的材料科学。在这个领域，美国实际上不再处于领先地位，这是少数几个在基础科学或创新突破科学方面美国不再领先的领域之一，但材料科学是半导体、汽车、核能、人工智能的基础，你可以继续往下看，这个列表的数字2017 年，中国顶尖大学材料科学课程数量超过美国顶尖大学课程数量。

2017 年日本政府对前沿技术进行了研究，他们使用了一系列不同的指标，但他们最喜欢的是 1% 被引用次数最多的论文。他们发现，中国约占美国材料科学领域被引用次数最多的 1% 论文的 32%，而美国约占 28%，但这并没有考虑到中国公民和职位主导着美国材料科学项目，所以美国的真实数字远低于表面上的数字。

另一个神话是，中国公民来这里学习对我们是好事，无论有多少人都是为了留下来，但事实并非如此。实际上，国土安全部的数据显示，只有不到 35% 到 29% 的科技研究生转入了永久居民签证类别。这意味着从中华人民共和国来到这个国家的 70% 的科技专业研究生都回国了。中国教育部的数据显示，自 2005 年以来，92% 的中国学生已经回国。但神话里只有约10% 回国，这不是真的，很久以来都不是真的。

最后是个小案例：美国最顶尖的材料科学项目是在佐治亚理工学院，它在过去几年里培养了大约 40-50名博士。根据该项目网站数据，获得博士学位后回到中国大学任教、成为中国公司领导人和管理国家重点实验室的中国公民数量是通过同一项目的美国人数量的八倍！所以全国的材料科学项目为中国培养的新教授和实验室研究人员的数量是美国的八倍，他们培养了两名留在美国的美国公民，后来继续任教，他们为中国培养了超过 65 名博士毕业生。

那些返回中国运行项目的人，他们绝对必须保持那种嵌合性，融入我们的科学创新体系，而没有刷新的能力，因为正如艾米丽之前所说的那样，存在一个压制性的政治体系，使创新变得困难。它有一种反复无常的性质，能够从最近的毕业生和贯穿我们系统的岗位中回收创新抗体，是使中国能够继续创新的关键因素之一，并使他们能够成为快速跟随者、同行或行业领导者。我们等待的时间越长，我们就越不可能赢得这场挑战，如果我们输掉了技术挑战，我们就失去了全球领导地位，就是这么简单，谢谢。