东威科技又现违规减持 股东套现7500多万

灯塔媒介11月4日讯，东威科技（699700）11月2日披露致歉公告，经自查，发现特定股东谢玉龙对其所持公司股票存在部分减持的行为，未预先披露减持计划就在二级市场通过集中竞价减持股份，涉及股份数50万股，违规套现金额7561万元。

公告称，经沟通，谢玉龙“已深刻认识到此次事项的严重性，将认真吸取教训”，并就本次行为对公司及广大投资者造成的不良影响表示诚挚的歉意。

谢玉龙：个人误操作

2022年6月18日，谢玉龙曾公告计划减持不超过30万股，该减持计划于2022年7月30日公告完成。减持价格区间为113-140元/股，减持总金额3615.93万元。根据后来东威科技7月30日披露的减持结果公告来看，截至2022年7月29日，谢玉龙共减持了30万股公司股票，减持均价在113元/股至140元/股之间，减持总金额约3615.93万元，减持计划完成后，剩余持股数量约556.37股。

而此后，2022年7月30日至10月31日，谢玉龙未发布减持公告，却继续减持。

7月30日至10月14日，谢玉龙以151.1元/股的均价减持50.04万股，成交金额7561万元，减持比例占公司总股本的0.34%，减持完毕后谢玉龙仍持有占公司总股本3.44%的股份，最终成交套现金额约达到7561.43万元。

数据显示，谢玉龙违反承诺减持区期间均价为143元/股，而谢玉龙的平均减持价格151.10元/股，高于减持区间的平均价格。

东威科技在发现上述股东减持行为后立即核实，由于谢玉龙对减持承诺理解的偏差导致误操作，使得未能提前15个交易日预先披露减持计划，履行相应披露义务，违反了相关承诺。

谢玉龙表示主要是由于个人误操作，致使证券账户存在未提前15个交易日预先披露相关减持计划即减持的情形。

而公司致歉公告称，股东谢玉龙的前述减持行为未预先披露相关减持计划，违反了在公司《首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中作出的公开承诺：“本人/本机构减持所持有的公司股份，若通过集中竞价交易方式，将在首次减持的十五个交易日前向上海证券交易所报告并预先披露减持计划。通过其他方式减持公司股票，将提前三个交易日，并按照证券监管机构、上海证券交易所届时适用的规则及时、准确地履行信息披露义务。”

对此，谢玉龙已深刻认识到此次事项的严重性，将认真吸取教训，严格遵守相关减持的公开承诺，加深对法律法规的学习理解，杜绝此类事项的再次发生，并就本次行为对公司及广大投资者造成的不良影响表示诚挚的歉意。

按照上交所有关规定，股东谢玉龙的上述违规减持行为后续很有可能遭到处罚。

距离上次违规减持仅三个月

事实上，在谢玉龙之前，7月20日时，东威科技就曾因另一股东刘涛类似的“误操作”违规减持而发布过致歉公告。

根据公司7月20日的公告，2022年6月18日公司披露《昆山东威科技股份有限公司股东、董监高、核心技术人员减持股份计划公告》，股东刘涛拟通过集中竞价交易方式减持其持有的部分公司股份，合计数量不超过15万股，占公司总股本的比例不超过0.102%。

但最终在7月11日至7月19日期间，刘涛通过集中竞价交易方式减持了20万股其持有的公司股份，由于误操作，刘涛先生集中竞价交易比计划减持数量超出5万股。

在此次减持过程中，刘涛减持价格在95元/股至119.99元/股之间，减持总金额约为2272.75万元。

公司称，“刘涛先生对本次误操作行为进行了深刻的自查反省，并对上述误操作行为给公司及市场带来的负面影响向公司董事会及广大投资者致歉”。没想到，仅时隔三个月，又发生股东谢玉龙违规减持的事情。

两次因信披违规被处罚

东威科技于2021年6月15日登陆科创板，公司主要从事高端精密电镀设备及其配套设备的研发、设计、生产及销售，主要面向PCB电镀设备（包括VCP、水平化铜、水平镀等设备）、通用五金电镀设备（包括龙门、五金连续镀等设备）、新能源动力电池负极材料专用设备、光伏领域专用设备、磁控溅射卷绕镀膜设备等领域。

受行业高景气度等因素影响，上市后东威科技股价一路走高，前三季度公司实现营业收入、归母净利润分别约为6.82亿元、1.46亿元，同比增长20.98%和31.56%。然而上市以来，短短一年多，东威科技已经两次因信披违规被处罚。

今年1月公司公告，股东肖治国持有公司813.99万股股份，占公司总股本的5.53%。2021年12月15日，公司披露股东质押股份公告，肖治国已累计质押171万股股份，占公司总股本的1.16%。

其中，肖治国于2021年10月22日质押88万股公司股份，占公司总股本的0.60%，于2021年12月13日质押83万股公司股份，占公司总股本的0.56%。肖治国在第一次质押公司股份时，未及时披露质押情况，直至第二次质押公司股份时才一并对外公告，信息披露不及时。

根据有关规定，上交所科创板管理部对东威科技股东肖治国予以监管警示。

10月28日，东威科技再次接到上交所罚单。

此前公司在8月3日与协议对方签订《合作框架协议》，相关销售预计金额为5亿元左右，金额占公司最近一个会计年度经审计营业收入的62.11%，相关占比超过50%且金额超过1亿元，按规定公司应及时予以披露，但直到逾三周之后，8月27日公司才进行公告。

对此，上交所下发监管函表示，时任董事长刘建波代行董事会秘书，作为信息披露事务的第一责任人和具体负责人，未能勤勉尽责，对公司的违规行为负有责任。

因此，上交所对东威科技及时任董事长（代行董事会秘书）刘建波予以监管警示。

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