实控人林艳和占用生物谷2.57亿资金至今未还收处罚事先告知书

云南生物谷药业股份有限公司（生物谷，股票代码：833266）于2022年9月9日发布公告称涉嫌信息披露违法违规生物谷控股股东及实际控制人2022年9月8日收到《中国证券监管管理委员会云南监管局行政处罚及市场禁入事先告知书〔2022〕3 号》。此前2022年5月24日生物谷收到中国证监会《中国证券监督管理委员会立案告知书》（编号：证监立案字0302022002号、证监立案字0302022003号）。

经查明，林艳和、贺元、金沙江投资涉嫌违法的事实如下：林艳和系云南生物谷药业股份有限公司的法定代表人和实际控制人，时任生物谷董事长兼总经理，同时亦是金沙江投资的实际控制人，金沙江投资是生物谷的控股股东。2021年8月至2022年3月，为满足金沙江投资资金需求，林艳和安排贺元以实施委托理财名义，通过银丰泰基金管理有限公司及金沙江投资控制的深圳市本道机械设备有限公司等多家公司累计向金沙江投资提供非经营性资金2.77亿元，其中2021年度占用资金1.22亿元，2022年1月至3月占用资金1.55亿元，截至2022年7月19日审理日已归还占用资金0.2亿元，未归还占用资金2.57亿元。2022年6月30日，公司披露《控股股东及实际控制人未完成承诺及后续整改措施的提示性公告》称，控股股东、实际控制人将通过资产质押、资产处置等方式偿还上述资金占用款。

2021年11月至2022年1月，林艳和安排贺元以开展票据贴现业务名义，先后将生物谷银行承兑汇票7876.44万元背书给北京伟鸿科技有限公司等3家机构，但3家机构并未将贴现资金转给生物谷，而是转给了金沙江投资，形成资金占用，金沙江投资以占用贴现资金的方式实际占用了生物谷的银行承兑汇票，其中2021年度占用6711.52万元，归还3906.13万元，2022年1月份占用1164.91万元，归还3970.31万元。截至2022年7月19日审理日，上述被占用票据已全部归还。

上述被占用资金主要用于金沙江投资日常营运、为金沙江投资控制的旅游项目提供资金等用途。林艳和、金沙江投资隐瞒上述非经营性资金占用并关联交易事项，未将上述关联交易书面通知生物谷，导致生物谷未依法及时披露。

林艳和、金沙江投资实施和隐瞒非经营性资金占用并关联交易事项，未书面通知生物谷，配合其履行信息披露义务，导致生物谷未及时披露关联交易的行为违反《中华人民共和国证券法》，上海沪紫律师事务所主任刘鹏律师提示广大投资者，于2021年8月27日-2022年4月29日期间买入生物谷，并在2022年4月30日之后卖出或仍持有而亏损的投资者均可以索赔。投资者注意，股票索赔遵循“不告不理”的原则，如果投资者不参加索赔，被证监会处罚的上市公司不会主动赔付受损投资者。目前全国各地已有投资者在陆续进行索赔登记。

公告显示，林艳和隐瞒非经营性资金占用并关联交易事项导致生物谷未能及时披露关联交易，造成特别恶劣社会影响，未全部履行还款承诺，截至2022年7月19日审理日仍有2.57亿元占用资金未归还生物谷，致使投资者利益受到特别严重损害，云南证监局拟决定对林艳和采取终身证券市场禁入措施并处以500万元罚款。