为何永乐大帝下西洋的同时也搞海禁？关键得看禁的是谁的海上贸易

在大家通常的观点里，朱棣执政的明代永乐朝，以及与之一脉相承的洪熙、宣德两朝，有郑和七下西洋，应该是一个对外非常开放的时代。然而，翻开历史的尘扉，我们会发现，永乐朝的海禁实际上格外严格。

▲永乐大帝朱棣

明成祖永乐二年（1404年）“下令禁民间海船，原有海船者悉改为平头船。所在有司，防其出入”。平头船无法远洋航行，这次朱明王朝再用釜底抽薪之法来达到海禁的目的，迫使海商失去交通工具，可见成祖的防范之心何等坚决。甚至对于洪武及建文时逃亡海外的商民，成祖也绝不放过。同年十月，他遣人赴海外，命令“逃若在彼者，咸赦前过，稗复本业，永为良民。若仍恃险远，执迷不俊，则命将发兵，悉行剿戮，悔将无及”。成祖言出必行，永乐五年，郑和自西洋返至新加坡海峡附近的旧港，就剿灭了拒不归就的陈祖义海商势力。

▲三宝太监郑和下西洋

永乐五年(1405)七月，在武力平定安南后所设立的交趾布政司中，明王朝在新征服区内也坚持推行海禁政策。在平定安南的诏书中，成祖申明“不许军民人等私通外境、私自下海贩豁番货，违者依律治罪。”在郑和下西洋的影响下，永乐末年私人下海贸易的情况开始多起来。就在郑和第七次下西洋于宣德八年七月刚回到京师，宣宗即下令申严海禁。①

▲明朝海禁从朱元璋时代已经开始了

如此严格的海禁，绝非防控海盗和危险分子所能解释的。为什么一代雄主朱棣一方面大规模下西洋，另一方面却如此严格地实行海禁呢？莫非下西洋真的只是赔本赚吆喝么？首先，可以确定的是，严从简《殊域周咨录》指出永乐朝下西洋，不但充盈了国库，也使得百姓从中获利。②明英宗天顺二年（1458年），司礼监太监福安上奏，认为停止下西洋是国库空虚的重要原因。③宣德时工部尚书黄福也感叹永乐年间国用不乏，下西洋无疑是获利的。④

▲宣宗朝名臣黄福

从以上史料我们可以看出，即便下西洋本身，有一定的赏赐诸国，以求朝贡的目的。但是当诸国前来朝贡时，顺带进行的贸易无疑是互惠互利的。明朝进行海禁，压制限止私人海贸，其实是为了将海贸官营化，收取其利，与汉代的盐铁官营一个性质。

宋元两朝海贸极为发达，但由于私人海商往往漏税、逃税，贸易量巨大的同时，国家获利甚少。因此宋、元两朝都曾尝试过海禁，却因为政府控制力不强而作罢，直到明朝，才具备实施海禁的能力。另外，元代的过度重商，也导致大片良田种植经济作物，限制了粮食最高产量。元末人口不到9000万，就因为人口饱和而爆发大型农民起义，以至于灭亡。

因此，朱元璋深知商业的作用，更知道放纵商业的害处。明代的抑商政策，包含许多保护商业的条文，绝非一味抑商，目的是将商业的额度控制在一个最恰当的范围之内。对此，张明富先生的《抑商与通商:明太祖朱元璋的商业政策》有非常详尽的论述。⑤为了从有限的商业份额中获取最大的利润，官营海贸是王朝初期较佳的选择，而海禁以防遏私人海贸，亦成为必备的辅助措施。不过官营贸易也有其机械化、僵化的弊端。明代朝贡贸易一开始缺乏限制，对于上门贩货者来者不拒，到永乐朝后期，因为进入市场的蕃货过多，导致蕃货贬值，就是很好的例子。

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且由于宣德之后，明朝的政府控制力不断下降，已经难以有组织有规划地大规模进行官营贸易，所以明政府已经开始考虑放开私人海贸的口子。到了明武宗在位的正德朝，便放开了对于东南亚海贸的限制。正德四年(1509),一艘暹罗船遭风飘到广东境内,按规定这艘船属于非朝贡的私船,不准进行贸易,但广东镇巡官却准许其贸易,征收其货物税以作军需之用。礼部官员对此做法予以肯定,认为“泛海客商及风泊番船”既非救书所招,又非旧例所载,不是朝贡船,不属市舶司的职权范围,应由镇巡及三司官兼管。广东官员如此做法,明显是否定了“有贡舶即有互市,非入贡即不许其互市”的朝贡贸易原则,它标志着明初中国与东南亚贸易从此进入了私人海外贸易的新时期。

▲叛逆而名声不佳的正德皇帝朱厚照解除了对东南亚的海禁

至于正德朝之后，仍然对西洋与日本进行海禁，原因在于，西洋人心怀叵测，难以揣度，而日本当时处于战国时代，时局混乱，海盗海商往往混淆夹杂。因此到了隆庆朝方才开月港彻底驰禁。然而从明代的海贸来看，东南亚、南亚才是海贸收入的大头，西洋与日本是否驰禁，在当时并不重要。

①《宣宗纯孝章皇帝实录》：命行在都察院严私通番国之禁。……私通外夷，已有禁例。近岁官员军民不知遵守，往往私造海舟，假朝廷干办为名，搜自下番，扰害外夷，或诱引为寇。置重罪。尔宜申明前禁，榜谕缘海军民，比者已有擒获，各有犯者许诸人首得实者给犯人家资之半。知而不告，及军卫有司之弗禁一体治罪。

②《殊域周咨录》：又自永乐改元，谴使四出，招谕海番，贡献毕至。奇货重宝，前代所希，充溢库市。贫民承令博买，或多致富，而国用亦羡矣裕。

③《明英宗实录》:天顺二年司礼监太监福安奏:‘永乐、宣德间……屡下西洋收买黄金、珍珠、宝石诸物,今停止三十余年,府藏虚竭。

④《明宣宗实录卷六十五》宣德五年四月丁酉记：工部尚书兼詹事府詹事黄福建言三事。一言足食之要，惟国朝稽古，为治民输税粮、军卫屯种、边境有□贾中纳盐粮、乡社有仓赈济民饥。所以国有储积、军士饱食、边无空廪、乡无饥民。永乐间虽营建北京、南征交阯、北伐沙漠，而供给未尝乏绝。近年以来无大营造征伐之费，当有数年之积，而仓粮每岁仅足，设有水旱之灾、征调之用，将何以给之。

⑤张明富《抑商与通商:明太祖朱元璋的商业政策》