赌博、老鼠仓！过去一年，这些基金经理被罚了！

想想你们的几十亿基金资产，被一位赌徒基金经理管着，而且基金公司的管理又漏洞很大……就问你后怕不后怕吧。

这还不是假设，这事就这么发生了。

西部利得基金基金经理解文增赌博被抓，成了这几天基金圈的热门事件。

这事也让西部利得基金这家机构，难得火了一把。

我看了下，这家基金公司一共只有28位基金经理，解文增今年4月之前，管理规模超过150亿元，在西部利得基金排在前5。

出事之前，他管理规模35亿元，在公司排在前10。

减员一人，对西部利得基金损失很大。

最近几年，基金行业奇葩事、热点事很多。但像这样赌博被抓而且被公开的，最近几年真是独一份。

不过，过去几年出问题的基金经理，不在少数。

而基金经理们翻车，最常见的原因就是“老鼠仓”。

不管是赌博还是“老鼠仓”，这都不是一个简单的基金经理个人八卦，而是涉及到行业廉洁、自律、职业操守，涉及到基民们核心利益的大事情。

01

西部利得基金经理赌博，管着几十亿

最早圈内外已经传遍了赌博这事。

9月25日，西部利得基金公开对媒体回应，确认了这件事。

西部利得基金是这么回应的：

①9月7日，公司基金经理解文增向公司请假两周。

②9月19日，解文增返岗工作。同日公司关注到相关舆情，冻结操作权限，并进行核查。

③解文增于9月7日下午15时许，在上海市长宁区仙霞路某酒店实施赌博违法行为，上海市公安局长宁分局对其做出行政拘留10日并处500元罚款、对涉案筹码予以收缴的行政处罚。

④公司于9月25日对解文增做出相关问责决定，免去其基金经理职务并解除其劳动合同。

这两天，媒体又陆续挖出了一些细节。

但这些其实都不重要，因为在我看来，这件事里西部利得基金暴露出的风控问题，比基金经理的赌博问题，更严重：

毕竟，旗下一位管着几十亿的基金经理，赌博被抓10天了，西部利得基金居然不知道。要不是舆论爆出来，基金经理就顺利返岗工作了。

而且，基金经理请假2周，期间有10个交易日。虽然公司授权了其他基金经理代为管理，但能做到完全不跟基金经理联系？

想想你的几十亿基金资产，被一位赌徒管着，而且公司管理又漏洞这么大……

02

那些因老鼠仓被抓的基金经理们

赌博被抓的少，但这两年因为老鼠仓被罚的基金经理，可太多了。

赌博是行拘，老鼠仓可是在2009年就入刑了。

给大家举几个例子：

①浦银安盛基金基金经理许文峰：老鼠仓亏600多万

2024年12月，证监会公告，对2位基金从业人员进行立案调查，并作出处罚。

其中一位叫许文峰，后被多家权威媒体求证，为浦银安盛基金原基金经理许文峰。

证监会公告显示，许文峰、金鎏共同控制使用“范某芳”等8个证券账户与相关基金产品趋同交易。

时间一直从2020年7月31日持续到2023年3月14日。

期间，其控制的“范某芳”等8个证券账户，在沪深两市买入趋同股票,累计趋同交易亏损650多万元。

身为基金经理，许文峰不仅明示、暗示他人利用未公开信息交易，还产生了巨额亏损，真是“又菜又爱玩”的典型。

老鼠仓不仅让许文峰自己被巨额罚款，也砸了浦银安盛基金的招牌。

毕竟旗下基金经理用没公开信息炒股都能亏成这样，实际操作水平，可见一斑了。

②华安基金张亮：老鼠仓从第一天搞到最后一天

去年8月，上海证监局披露了一份基金经理老鼠仓罚单。

很快，多家权威媒体踢爆了，这位基金经理是华安基金前基金经理张亮。

根据处罚公告，张某在2018年10月31日至2022年8月5日期间，控制“闫某”广发证券账户，指挥其配偶刘某具体操作“闫某”证券账户进行相关下单交易。

而在张亮在华安基金担任基金经理的时间，正是从2018年10月31日，到2022年8月5日。

也就是说，张亮的老鼠仓行为，在他上任的第一天就开始了，一直持续到他离职前的最后一天。

旗下基金经理，前后老鼠仓长达近4年，而华安基金竟毫无察觉。

最后，张亮被没收违法所得1566.26万元并罚款同等金额，且被采取10年市场禁入措施。

③诺安基金蔡嵩松：明星基金经理犯非国家工作人员受贿罪

2024年4月，多家权威媒体报道，诺安基金前基金经理蔡嵩松、曲泉儒等非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪一案，在金华市中院开庭。

此后，该案在2024年5月宣判，但没有进一步的消息披露。

蔡嵩松这个名字，在圈内可谓如雷贯耳，也不用我多介绍了。

对2023年的诺安基金，蔡嵩松也几乎是公司的“半壁江山”。

根据经观报道，截至蔡嵩松离职前的2023年6月底，剔除货币型基金，诺安非货币基金总规模约636亿元，其中蔡嵩松的管理规模约占44%。

蔡嵩松2023年9月从诺安基金离职，离职后就没有了声音。

不到一年后再现身媒体，已经是因为违法犯罪了。

蔡嵩松走后的诺安基金，用一蹶不振来形容也毫不夸张。

根据Wind数据，蔡嵩松离任前一个季度，即2023年二季度，诺安基金管理的股票型和混合型基金规模大概是500亿元。到今年二季度末，这个数字是473亿元，不涨反跌。

诺安基金的总管理规模也只是从1814亿元，涨到1886亿元。

而这两年的基金市场是大扩容的，我国公募基金规模，从2023年二季度到今年二季度增加了接近6万亿。

诺安基金的案例也告诉我们，明星和顶流是一把双刃剑，管得住就是财富，管不住就是负资产。

④信达澳亚基金原副总经理李淑彦：微信聊天泄露未公开信息

信达澳亚基金经理李淑彦的问题，跟前面浦银安盛基金许文峰很像。

去年11月，四川证监局公布行政处罚决定书，李某彦因为老鼠仓被罚。公告虽然没直接提名字，但很明确提到了，他管着信澳匠心臻选、信澳周期动力两只产品。

2021年7月9日至2023年4月13日期间，李某彦向张某程泄露因职务便利获取的信澳基金组交易“迈得医疗”“金一文化”“洛阳钼业”等8只股票的未公开信息。

2023年8月31日，李某彦在微信聊天中向张某程泄露信澳基金组交易“中国卫星”“中国卫通”2只股票的未公开信息，明示、暗示张某程从事相关交易。

这位基金经理被没收违法所得，并罚款140万元。

李淑彦不是一般的基金经理，他还在博时基金、永赢基金担任过研究员。

在信达澳亚基金，又一路从研究员干到公司副总经理。

这样的成长经历，又身居公募基金公司高层，微信聊天搞老鼠仓，操作未免太业余了点。

⑤国寿安保基金李丹：又一例老鼠仓亏损

再看一则今年新鲜出炉的：

今年8月，天津证监局公募，基金经理李丹从2022年3月22日至2024年2月8日，控制“王某”证券账户从事与基金未公开信息相关的交易活动。

李丹作出交易决策，指示杨某尘具体实施下单操作。

相关交易与基金发生交易趋同，趋同买入股票41只，趋同买入股票占比74.55%，趋同买入金额3311.97万元，趋同买入金额占比72.77%。

但和许文峰一样，李丹的老鼠仓交易也产生了亏损。

接近75%的趋同股票比例，这位基金经理还申辩，说并非自己授意的交易。

监管层不予采纳，直接罚款60万元。

相对其他几家，国寿安保基金没那么出名，接近3500亿元的产品里，大部分是债基和货币基金，主动权益类产品规模不到200亿元。

果然，规模做不上去，都是有原因的。

03

结语

这几年，基金圈的瓜太多了。

炫富、拉票、出轨……这些基本上是道德层面的问题，大家还能当吃瓜群众。

但赌博、老鼠仓这样的违法犯罪问题，触及到了底线。

我相信没有哪家基金公司能够容忍这些行为，毕竟只要发生一起，都是砸招牌的事。

比起坐收管理费，基金公司是不是也应该在内控上，多费点心思呢。