涉嫌重大资产重组项目未勤勉尽责 东海证券被罚没6000万元

7月7日，东海证券股份有限公司（下称“东海证券”）发布关于收到行政处罚事先告知书的公告。公告显示，经中国证监会查明，东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问业务中未勤勉尽责，包括：未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其他中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。

中国证监会认为，东海证券上述行为涉嫌违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》相关规定。依据有关规定，中国证监会拟决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。

公开资料显示，东海证券成立于1993年，原名常州证券，于2015年7月在新三板挂牌，注册资本为18.56亿元，是中国成立较早的全国性、综合类证券公司之一。

财务数据方面，2024年，东海证券实现营业收入14.69亿元，同比增长125.94%；实现归母净利润2348.71万元，扭亏为盈。此次拟对东海证券罚没的6000万元，已超过其2024年的盈利水平。