涉嫌重大资产重组项目未勤勉尽责 东海证券被罚没6000万元

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7月7日,东海证券股份有限公司(下称“东海证券”)发布关于收到行政处罚事先告知书的公告。公告显示,经中国证监会查明,东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中,出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载,在独立财务顾问业务中未勤勉尽责,包括:未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人;未审慎核查其他中介机构出具的专项报告;未保持职业怀疑,未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。

中国证监会认为,东海证券上述行为涉嫌违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》相关规定。依据有关规定,中国证监会拟决定对东海证券责令改正,没收业务收入1500万元,并处以4500万元的罚款。

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公开资料显示,东海证券成立于1993年,原名常州证券,于2015年7月在新三板挂牌,注册资本为18.56亿元,是中国成立较早的全国性、综合类证券公司之一。

财务数据方面,2024年,东海证券实现营业收入14.69亿元,同比增长125.94%;实现归母净利润2348.71万元,扭亏为盈。此次拟对东海证券罚没的6000万元,已超过其2024年的盈利水平。

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