因向非营销岗人员下达营销任务等问题，国盛证券一营业部被监管出具警示函
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昨天 16:36
【因向非营销岗人员下达营销任务等问题，国盛证券一营业部被监管出具警示函】1月10日，江西证监局发布公告表示，国盛证券景德镇广场南路证券营业部存在向非营销岗人员下达营销任务，以及向无基金从业资格人员下达基金销售任务等情形。上述行为违反规定，江西证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，江伟作为该营业部负责人，对上述行为负有直接责任，也被采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
