小米上黑名单，跟华为，性质完全不同---谈美国对工业软件卡脖子的3种方式

3月13日美国华盛顿地方法官发布了一项“禁止令”，暂时禁止了美国将小米公司列入“投资黑名单”。这件事情，让很多人看不懂，不知道小米和华为，有何不同。

正巧也有领导问我卡脖子的方式，我这里简单总结了一下。

美国对工业软件卡脖子的方式，主要有是三种。

第一种直接绝缘。根据瓦格纳协议（前身是巴统协议），对高精尖产品进行直接限制。有些爆炸软件如LS-Dyna就直接在禁止对华出售的名单之中。这种现象一直就存在。

1992年前后，美国EDA软件开始大举进入中国，背后就是巴统解散，导致这类软件不再限供所造成。它的结果就是，直接挤死了中国当时的国产熊猫EDA软件。第一代EDA软件梦断。

第二种是黑名单。通过实体清单EL（Entity List）来限制商业采购。这是我们最常见的断供。

由美国商务部下属的BIS（工业安全局）负责执行，这既是一个情报机构，也是一个执法机构，因此权力比较大。它列出实体清单，将相应公司列入清单之后，所有对这些公司做生意的美国公司，就必须先申请，经审批之后，才能放行。中兴、华为的软件断供，都跟这个实体清单有关。

因此这个断供，严格意义上讲，是“限供”。但美国企业一般会遵守。

与此同时，美国还行使了“长臂管辖”的法则。也就是如果国外的产品，使用了美国供应商的产品，达到一定的比例，则也会限制对实体清单上的企业进行产品供应。

实体清单，是影响最广泛的一种方式。华为困境，缘于此处。这是美国面向头部优秀企业，定向清除的一种战略。

第三种是禁止民涉军。就是限制军事终端使用MEU条令，也就是防止民品军用，以最终用户是否指向军事用途作为统计口径。这也是一类限制清单。小米、中芯国际、商飞等去年中招，都跟这个有关。

如果被列其中，美国供货商，也需要先申请才能通过。这个执行，有很多余地可以周旋。2020年6月，浪潮就被执行了该条款，使得英特尔暂时无法供货，但后期又得以恢复。

现在小米临时解禁，也表明了这种条令的柔性。小米上黑名单，跟华为，性质完全不同。

事实上，无论是哪一种，美国企业都不愿意。背后都有强大的游说团lobby，哪个企业谁不愿意跟中国大市场做生意呢？因此博弈力量也很强大。

当然，美国还有国防部、财政部、投资审查机构等，都可以参与制裁有关。想找茬，总是能找到一条法条，找不到就直接创造一个。这就是强盗逻辑吧

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