美国观察｜BIS发布2024出口管制执法年报：针对“外国对手”呈现高压态势

走出去智库（CGGT）观察

美国商务部工业和安全局（Bureau of Industry and Security，以下简称BIS）于1月2日发布《2024出口管制执法年报》，2024年在出口管制领域，BIS重点针对“外国对手”进行了多项执法行动，包括加强关键技术保护、构建国际合作网络。

走出去智库（CGGT）观察到，2024年国际贸易管制与经济制裁变得更为错综复杂。鉴于当前全球供应链所牵涉的复杂法律与政策环境，高科技产品出口管制的问题日益显著。特别是美国，已针对中国构建起一系列由半导体产业限制逐步扩展至人工智能、新能源汽车及生物安全等领域的设备、技术与软件的全面围堵策略，无疑给中国企业在相关领域的发展带来了严峻的挑战。

BIS出口管制执法有哪些特点？今天，走出去智库（CGGT）刊发BIS《2024出口管制执法年报》的主要内容，供关注出口管制的读者参阅。

要点

1、美国通过跨部门合作，针对俄罗斯的非法采购网络展开了深入调查和执法行动，涵盖核武器开发、无人机零部件以及电子元器件等领域。

2、首次发布与七国集团（G7）的联合指导意见，重点防止俄罗斯规避出口管制。

3、随着国际技术竞争的加剧，美国政府对高校和学术界的出口合规要求也日益严格。

正文

当地时间1月2日，美国商务部工业和安全局 (BIS) 发布了《2024出口管制执法年报》（Export Enforcement: 2024 Year in Review），详细披露了过去一年内重点针对中国、俄罗斯以及其他“外国对手”在出口管制领域可能威胁美国国家安全的行为作出的多项执法行动。这份年报总结了多个领域的重要执法举措，包括制裁企业、加强关键技术保护以及构建国际合作网络，反映了美国政府在出口管制领域的高压态势。

相关执法焦点包括：

执法焦点一：强化对中国技术获取的限制

根据年报，美国商务部与司法部、联邦调查局等多部门联合采取了一系列执法行动，旨在阻止中国获取美国先进技术。包括但不限于以下案例：

▪半导体出口管控：一名中国公民因非法出口半导体制造设备至中国被判有罪；一家名为GlobalFoundries的公司因向中国实体出口价值1,700万美元的半导体晶圆而被罚款50万美元。

▪人工智能相关案件：一名中国国籍人士因被控涉嫌从Google窃取人工智能相关商业机密而被逮捕。

▪企业制裁：有22个与中国量子技术相关的实体被列入“实体清单”（Entity List），以限制其获取美国技术和设备。

执法焦点二：遏制俄罗斯军事采购

年报显示，美国通过跨部门合作，针对俄罗斯的非法采购网络展开了深入调查和执法行动，涵盖核武器开发、无人机零部件以及电子元器件等领域：

▪一名加州被告因试图向俄罗斯军工机构非法出口数十万枚半导体而被逮捕。

▪一家公司因向俄罗斯出口电子制造所需焊接材料而被罚款18万美元。

▪有多名俄罗斯公民及合作人员因向俄罗斯国防工业出口敏感微电子元件而被起诉或引渡。

执法焦点三：加强与国际合作的技术保护

2024年，美国商务部进一步扩大了国际执法合作的深度和广度。包括：

▪成立“颠覆性技术保护网络”（the Disruptive Technology Protection Network）：与日本和韩国建立伙伴关系，共享执法信息和最佳实践经验。

▪加强与盟国合作：与澳大利亚、加拿大、新西兰和英国举行年度出口执法会议，签署多项双边协议，推动执法合作。

▪国际指导文件：首次发布与七国集团（G7）的联合指导意见，重点防止俄罗斯规避出口管制。

执法焦点四：高校与研究机构成为重点监管对象

随着国际技术竞争的加剧，美国政府对高校和学术界的出口合规要求也日益严格：

▪商务部扩大了“学术推广计划”（Academic Outreach Initiative），覆盖从2022年的29所大学增长到2024年的40所。

▪发布一套针对学术机构的出口合规资源指南，帮助高校识别潜在风险并保护研究安全。

新增措施：优化技术管控与行政处罚

为更有效地应对出口管制违规行为，美国商务部还采取了以下创新举措：

▪行政处罚标准更新：修订了处罚指南，以反映当前执法实践。

▪实体清单创新：首次将16个位于香港和土耳其的地址加入实体清单，这些地址涉及大量空壳公司，用于向俄罗斯转运价值超过1.3亿美元的高优先级物项。

▪自动化筛查系统：开发了新型商务筛查系统（Commerce Screening System），实现对出口许可证申请中涉外实体的全自动筛查。

影响与展望

这份年报充分体现了美国在高科技出口领域的“精准打击”战略，重点针对中国、俄罗斯等国的技术获取活动。商务部强调，未来将进一步深化与盟国的合作，同时通过技术手段强化对敏感出口的监管。

背景资料

Academic Outreach Initiative（学术推广计划，以下简称AOI） ：AOI是美国商务部工业与安全局（BIS）推出的一项重要计划，旨在帮助学术机构应对海外技术获取威胁，同时加强高校和研究机构的出口合规能力。AOI是美国政府加强国家技术安全的一项重要举措，特别是在高校和研究机构这一对外合作频繁的领域。通过教育、资源支持和与高校的紧密合作，该计划不仅提升了学术界的合规意识，也为保护美国的敏感技术免遭外流提供了强有力的支持。

来源：合规小叨客

（信息来源：美国商务部BIS官网）