中美大变局已经到来

一、美欧银行危机的本质——美元潮汐失灵

此次美国银门银行（Silvergate Bank，2023年3月12日）、硅谷银行（SVB，3月10日）、签名银行（Signature Bank，3月12日），瑞士的瑞信银行（CreditSuisse，3月20日）在短短两个星期内接连破产引发全球强烈震动。相关分析文章铺天盖地，但都没有抓住真正的要害。媒体上永远存在一种恶习：成功了，就说什么都是有理的；失败了，那就是千人指、万人骂，什么都是不对的。这样来分析问题不可能抓住真正的要害。例如：

有人认为是他们自身经营的问题，存在资产错配等。硅谷银行有大量活期存款被用于购买十年期美债，美联储持续暴力加息导致账面损失。但如果我们从另一个角度来看，美债可是风险相对极低的投资。硅谷银行在目前世界经济形势极为动荡的时候，将更多资金用于最稳健的美债投资，居然成了被指责的破产原因，这跟谁说理去？因被迫出售美债导致的亏损数量其实也没多大，也就不到20亿美元。这对于一个拥有2090亿资产、1754亿美元存款的银行来说本来并不是多大问题。

还有人认为是特朗普时期解除了2500亿美元以下银行的压力测试，导致以上银行风险管理存在问题。现在是拜登的民主党执政，甩锅特朗普是习惯性的动作。如果真认为这是个问题，拜登政府改变特朗普的政策，增加2500亿美元以下银行的压力测试不就得了吗？何必要等特朗普下台都2年多，银行系统出事了才把锅甩到特朗普头上？

......

如果我们不能理解此次银行危机的本质，就无法理解清楚它的走向是什么。事实上道理很简单，这是美元潮汐完全失灵的表现，它将是一场美元危机的大爆发甚至是总爆发。硅谷银行在暴雷的前一天还刚刚获得全美最佳银行的称号。它本身的业务是非常健康的，其资产也是非常优质的。那些认为是硅谷银行本身经营问题的人拿出其CAO约瑟夫·金泰尔（Joseph Gentile）的个人履历说事，他之前是2008年金融危机期间破产的雷曼兄弟的CFO，更早前是安然案中起重要作用的安达信员工。有人就称他“金融灭霸”。

SVB官网上对首席行政官约瑟夫·金泰尔的个人介绍

仅仅采用这种含沙射影的方式是没用的。2008年的金融危机破产的金融机构太多了，原来的金融机构破产了他们总得找新的工作。要么改行，要么进入其他金融机构。现在美国金融行业工作的人，其工作经历中没有任何破产金融机构工作经历的人有多少？仅仅说金泰尔在其他破产的金融机构工作过是没有意义的，你得具体说出他到底做错了什么。

认为硅谷银行经营存在的问题人中有很多甚至是一些有“首席经济学家”头衔的人。问题在于，如果你认为硅谷银行做错了什么，那你告诉我他到底应该怎么做才算是对的。前几年硅谷银行获得了很多企业的现金，本来，银行存款多了，这应该算是好事情嘛！问题只是这些企业主要采用活期存款的方式。硅谷银行做的业务就是存贷，主要通过贷款获利。

首先第一个问题是他为什么没有去做更多主营业务——创新企业的贷款？这个要么是创新企业的资金都很充足，不需要贷款；要么是硅谷银行市场营销做得不好，钱贷不出去。但不管怎样，如果他把出事的那些钱主要都是用于放贷了，其流动性就更差，当发生此次危机时更拿不出钱来了，那问题只会更大，破产只会更快更早。

第二个问题是，如果你认为他是资产错配，那怎么做才能不错配？在硅谷银行的存款大多数是活期，活期的期限就是零。无论做什么银行业务肯定都是有时间性的，一切银行业务做的就是资金的时间差，从而与活期相比在周期上肯定都是错配的。除非是硅谷银行什么也不做，保持活期的状态。但如果这样做那只会是更大的问题。资金对银行来说就是库存，尽管活期利息很小，可是如果你不做任何业务，只给客户付利息，那是从一开始就注定亏损，更早就破产了，而不是等抛售美债的时候才出现亏损而破产。

他买了很多十年期美债，表面看与活期之间的时间差太大。但美债从过去他投资时的观点看是相对来说安全性很高，同时流动性也很好的投资，可以随时抛售。因此，他投资美债本身就是最接近于活期存款的方式，是时间上最不错配的。十年期与两年期美债其实流动性一样，但十年期利率一般较高。既然是投资美债，流动性一样，那当然是要投资利率更高一些的对不对？因此，他投资十年期美债，是相对最为正确的投资决策。如果不这么做，那你告诉我们他还能怎么做？如果你说不出更好的经营方式，那就不要说此次硅谷银行本身有什么错。

这次金融危机与2008年时是不一样的。当时主要出问题的是以零首付购房为主、并被精心打包了的垃圾债券，这种债券本身就有很大问题。但此次硅谷银行的经营本身，虽然谁也不能说他绝对一点问题没有，但从大的方面说，我们至今还没看到有谁提出过真正是值得一提的错误。如果认为是放松2500亿美元以下银行压力测试导致的问题，那你告诉我，如果硅谷银行做了压力测试，他该怎么做才能躲过这次破产风险？回答只能是：无论他怎么做都躲不过。

关键原因在于：对于银行业务来说，致命的风险就是挤兑。即便是宇宙第一大行的工商银行，如果储户一夜之间都跑去挤兑，也会受不了而破产的。那为什么人们不会去挤兑工商银行呢？因为不仅是对工行有“信心”，而且是对中国宏观经济形势和中国政府有“信心”。信心才是金融业最核心最关键的东西。以上破产的银行的确可以去分析其他各种原因，但真正关键的原因都只有一个，那就是因为缺乏信心而产生挤兑。

硅谷银行破产前是美国第16大银行，为硅谷的科技创新做出了非常杰出的贡献。没有任何银行能按照完全挤兑情况来进行风险管理的，如果这样的话，那就不要做银行业务了。他只能遵守准备金率的要求提供给客户正常情况下要兑付的现金。但没有任何人说过硅谷银行违反了美国对银行准备金的规定和要求。正常情况下，即使加息也是非常有限的，十年期美债即使出售也不应出现亏损。但现在这种为应对恶性通胀而进行的加息是美国历史上很罕见的情况，硅谷银行哪里能想到会出现这种“特别意外”的情况。问题不是硅谷银行一家，而是还有第一共和银行以及其他近200家银行都可能面临挤兑而破产的境地。

硅谷银行的储户并没有个人用户，都是企业客户。企业客户应该都是相对比较理性的，他们为什么要看似非理性地去挤兑硅谷银行这样一家资产非常优质的银行？道理再简单不过，显然表明了美国普遍缺乏金融信心。为什么那么多头衔很高的经济学家都把责任分析到硅谷银行头上？只是他们学术水平太差吗？当然不是，因为需要模糊整个美国宏观经济层面的问题，否则美国民众的信心只会更差，情况只会更糟。

美元的游戏规则我们都已经很清楚了，就是美国利用美元潮汐来定期收割全世界，从而实现美元霸权的根本利益。但是，自从中国经济发展起来之后，美元潮汐就开始不那么灵光了。这不仅是因为中国的体量太大，美国收割不动，而且中国在应对金融收割上有极为丰富的斗争经验。无论如何开放，对人民币资本项下的兑换一直有所保留，美国金融武器也就一直缺少畅通进攻的便利通道。从1998年香港金融保卫战直到现在，美国小的便宜会占一些，但一直就没有真正成功地完整收割过中国。当美国很难再通过美元潮汐进行收割的时候，美元霸权的利益就很难实现。这样一来，为维持美元霸权而进行的投入就会成为亏本的买卖。

此次银行危机的时间点是存在很多反常之处的。一般在美元周期的加息阶段，全球资本会流入美国，由此导致其他地区出现经济危机。美国金融市场会因为大量资金的流入而一片繁荣。此时不仅本来就是美国企业的资本流入美国，而且全球其他地区富豪资本也大量流入美国进入金融投机市场。但这些“散户”大多数会在美国市场被割一道韭菜。等其他被收割的国家经济危机发展到一定程度，美元就转而进入降息通道，在美国金融市场繁荣中割了其他国家流入美国游资韭菜的美国资本再流出美国，以极低价格收购他国优质资产，然后世界经济重新出现繁荣。美国收购的资产由此获得超级暴利，再割一次韭菜。

这些美元潮汐的基本规律不仅中国的经济学家、财经大V、普通大V，甚至街边卖西瓜的老大爷都耳熟能详了。只是对以上美元潮汐的周期中，美国资本会在加息和降息两个阶段割两道韭菜的过程分析不够清晰而已。

此次在美元加息周期阶段，本来应该是被收割的中国等国出现经济危机的。这也是为什么现在总有些人极力夸大中国港口集装箱堆积问题，极力夸大产业外移问题的原因所在。总想在此时唱衰中国，这也是在美元潮汐中形成的习惯。但中国经济虽有些困难，却普遍认为2023年会是一个高成长的年份。堆积在中国港口的集装箱，主要原因一是前两年因疫情，美国港口工人缺乏，没法把空箱运回，只能不断新订集装箱，导致空集装箱量非正常地大增。现在大量堆积在中国港口只是因为现在把美国的空箱运回，存放在美国费用比存放在中国更贵，并且本来也是在中国才会用到。另一个原因也的确是美国欧洲现在经济下行，需求下降。想通过夸大这个问题来唱衰中国宏观经济很难有效。

本来是作为收割者、金融市场、宏观经济应该一片繁荣的美国，此时却出现银行接连倒闭，这还怎么收割别人呢？原因在于此次美国加息本来就不是按美元潮汐自己的周期和收割节奏进行，纯粹只是因为自身的高通胀不得不进行的加息，并且是非常反常的暴力加息。过去美国的利率水平都是接近零的，但现在居然通过七次暴力加息达到5%–5.25%的发展中国家水平了。因为通胀率最高也是达到接近10%（2022年6月9.1%）的发展中国家水平。

美国过去半个多世纪通胀变化。2022年6月达到9.1%，创造40多年来的新高

过去人们都认为美元是美国的，通胀是别人家的，现在怎么美元和通胀都变成美国自己家的了呢？这也是美元潮汐失灵的重要表现。过去人们认为，无论美国自身出现任何问题，因为占有美元国际货币的便利，它只要多印美元就可以解决一切问题。但是，现在美国政府债务已经超过31.4万亿美元的上限，增加印美元的空间也被压缩到接近于零了。过去他的确能通过印美元解决一切问题，但前提还是美元潮汐的规律能够成立才可以，现在也不灵了。

可以看出2000年之前美国债务提升的速度还是比较平缓的，但此后上升速度就越来越快。在2020年之后更是直线跳涨。

人们普遍认为美国通过俄乌战争成功收割了欧洲和俄罗斯，这个的确不错，只是这个收割看起来吃到的肉还是不够多，远远没吃饱。这些银行危机一出现，肯定会有很多国际游资逃离欧美，而进入安全感相对更强的新兴市场。现在有传言数以千亿美元的资金从美国和瑞士流出，进入香港、新加坡、加拿大和澳大利亚，首选地是中国香港。尽管现在只是传言，但宏观信心面是很清楚的，美元的信用正在破产：

因俄乌战争，俄罗斯国家和富豪的资产被大量冻结和直接没收，这打破了基本的保护私有财产的游戏规则；瑞信的172.4亿AT1债券被直接清零，让相应的投资血本无归。而西方优质银行的债券过去本来是被认为相对安全稳键的投资品种；以上破产银行的股权投资者巨额亏损；......

很显然，在这种情况下人们该把资金放在什么地方才安全，不再需要更多的咨询建议了。

我们都知道银行业的财富效应，它也常被称为杠杆。这会使银行在获得1亿存款时，实际增加的资产远远超过1亿，如果杠杆是5倍，就会达5亿，如果是10倍，就会达10亿。但这个财富效应可不能只是从正面来理解，也要知道它对应的另一面：当储户抽走1亿资金时，银行缩水的资产也会呈现负面的财富效应。当大量资金进入美国时，美国金融业的资金增加会是进入的资金量乘上杠杆。而当资金逃离美国时，美国资金的缩水量也会是逃离资金量乘上杠杆。1000亿的资金逃离美国，如果杠杆是5倍，就相当于美国金融市场会缩水5000亿美元。

2008年金融危机后，美国只是通过大放水缓解了金融业的资金困难，但并没有解决根本问题。当时很多人就说这只是延缓了危机，并使危机最后再也无法堵住时爆发得更大更猛。早就有人说过美国只有发展自己的实业，通过自己真正创造财富才是长久繁荣之路。无论奥巴马、特朗普还是拜登，其实心里都明白美国应该发展实业，并且他们真的都尽很大努力去推动了。拜登甚至使出了非常流氓的手段逼台湾和韩日等地的半导体企业去美国投资，通过俄乌战争吓唬很多欧洲企业将生产转移到美国。可是美国的病根他们治不了，制造业也不是一天两天就发展起来，需要长期努力和漫长的过程。

真不知美国人脑子是怎么长的，他现在还在幻想逼中国多买美债来救他。与2008年中国迅速推出4万亿计划，很多人喊出“救美国就是救自己”完全不同。那时中美之间的关系还算可以，但这次是美国与中国贸易战、科技战、制裁战......打了整整5年。在台海等中美最敏感的问题上，美国不断触碰中国红线。在这个时候中国不乘机落井下石，给美国的危机尽最大努力加码就不错了，还想中国出手去救，门都没有。

也有人呼吁中国应该抛空美债。事实上，目前全球很多国家都在减持美债，中国在去年一年里减持了1732亿美元的美债。但这种减持并不一定是“抛售”行为，而只是当美债到期了正常兑付成现金，而后将现金用于做别的事情了。例如买黄金、实物商品或其他投资等。只要不再去增加购买美债，或者就算再购买一些、只要新购买的美债少于自然到期兑付的数额，其持有量就会自然地降低。目前中国并不会轻易地真在市场上抛售未到期的美债，因为这样做就会像硅谷银行一样出现亏损。

相对现在暴力加息后的利率，过去中国购买的美债利率是较低的。如果在没到期时就直接抛售，很可能会低于买入时的价格出现亏损。而自然到期后兑付，只是赚得相对少一些而已，却至少不会出现亏损。现在的美债利率远比过去高，如果现在多增持一些美债，账面上的收益可能会更好。但是，在当前这种形势下，根本就不是投资收益多少的问题，而是本钱还能不能收回来的问题。所以，中国肯定不会再增加购买美债了。全球其他投资者真在这个时候能挺身而出为美元献身的不是没有，但肯定也不多。当然，如果中美关系进一步恶化，不排除中国在美债自然减少到一定程度，真的不怕出现少量亏损而一次性清空剩下的少量美债，至少先收回绝大部分本钱，不至于被美国人全没收了。

前不久美财长耶伦有一段让人毛骨悚然的讲话。当时是有人建议对美国的债务进行优先级分类，而耶伦的话是在反对这种分级建议时说的。她说那样的话先兑付的是中国等国的美债，而美国自己的养老保险基金和退役军人基金等就会后兑付。这种话传出来本身杀伤力就是极其巨大的，这明摆着就是在假设美债可能近期就会发生违约，问题只是在违约时如何尽量减少损失。耶伦的话是说只要有任何违约，对美元本身都是灾难性的。即使先保证他国持有的美债优先兑付，全球对美元的信心同样会崩溃。讨论这个话题本身，就已经让美元整体暴雷前景清楚无疑地以官方形式展示出来了。

因此，美元逐渐进入危机大爆发的前景已经越来越明朗，并且此次危机一旦总爆发，也会持续很长时间。

二、中国十年内全面超美

未来十年内，中国经济、科技、军事等会全面超越美国。为什么会做出这种战略判断？中国制造业在2010就已经超过美国了，现在已经是美、德、日三国的总和。但有些人从美国超过英国的过程中曾给出过不一样的分析和判断。美国在1894年制造业就已经超过了英国本土，但直到经历半个多世纪，在二战之后，美国才真正超越英国成为世界领导者。有人因此认为，即使中国的GDP总量不久就会超过美国，中国的国际地位要真正成为世界主导力量还需要可能几十年的漫长时间。我们此处会论证这种分析是完全错误的。

之所以美国在二战之后才真正超越英国，是因为直到二战后，英国才真正成为今天的英国。二战前的英国是有大量殖民地的，包括今天的加拿大、澳大利亚、新西兰、新加坡甚至印度、巴基斯坦、孟加拉等，可以说都算是“英国的一部分”。那时的英国显然不能仅仅看成是其本土的英国。所以，虽然美国在1894年制造业产值就超过了本土的英国，但在与整个英国本土加上其殖民地相比较的情况下，美国的整体实力还是远远不如。只有在二战以后，英国的大量殖民地独立出去，英国才成其为今天的英国。美国与英国的不同之处，就是他并没有继续采用殖民地的政策（有少数殖民地，如菲律宾等）。因此，美国基本上是，并且一直就是其本土的美国。本土的美国是什么样，美国基本上就是什么样。本土的美国经济实力低于中国，那就是美国的总体经济实力低于中国了。

有人认为美国如果不能维持美元霸权，自身都可能分裂。如果真这样，剩下的可能继承联合国席位的华盛顿特区加上马里兰州或更多州形成的华盛顿国，其与中国相比还能算是霸权吗？当然就算不上了。但这种前景我们不仅不能当真，而且也没有抓手当成一个目标来实际操作。如果不能实际去操作的事情，那最多就只能当成故事去讲讲。美国真要分裂了我们只能尊重，他要不分裂我们也没什么办法去促进他分裂。之所以要谈这个问题，是因为当年推动英国大量殖民地独立曾是被美国当成一个国策进行实际操作过的。

当然，有人可能又会提出另一个理由：美国虽然没有继续采用殖民地政策，但他有大量的盟友。如果美国加上盟友，其力量就不限于其本土了。美国除了北约盟友外，还有17个非北约盟友。在亚洲，美国就是极力打造潜在的“亚洲北约”来遏制中国。这个的确有道理，并且美国也把加强甚至扩大其盟友作为一个基本国际战略在进行操作。但问题也不完全如此，不仅盟友只是盟友而已，更重要的是中国的块头实在是太大了。我们需要认清两个中国外交关系的基本原理：

(1) 块头绝对压倒一切。

(2) 国家不分大小，一律平等。

同时，以上分析也提醒我们一个与美国竞争的重要和核心的战略：反结盟。

三、美国凭什么与中国争？

中国2022年人口：14.12亿，美国是3.31亿。要准确地认识中美关系，必须清楚中美关系中可说是公理级别的事实：

(1) 中国>4倍美国

(2) 中国>2倍(美国+潜在的亚洲北约)

(3) 中国>包含美国的整个北约，再多加一个美国

(4) 中国>包含美国的整个北约+潜在的亚洲北约

(5) 中国>美国+欧盟+其他所有发达国家总和

(6) 中国2022年一年大学毕业生数量1076万，超过北约2/3国家的人口总量。在全球193个联合国成员国家中，只有72个国家人口总量超过这个数字。

潜在的亚洲北约人口（万人）：

日本

12600

韩国

5174.5

澳大利亚

2568.8

新西兰

512.3

菲律宾

11400

中国台湾

2330

合计

34585.6

截至2020年3月，北大西洋公约组织有30个成员国：比利时、冰岛、丹麦、德国、法国、荷兰、加拿大、卢森堡、美国、挪威、葡萄牙、土耳其、西班牙、希腊、意大利、英国、波兰、匈牙利、捷克、爱沙尼亚、拉脱维亚、立陶宛、斯洛伐克、斯洛文尼亚、罗马尼亚、保加利亚、阿尔巴尼亚、克罗地亚、黑山、北马其顿。总部位于比利时布鲁塞尔。

今年，瑞典、芬兰有可能加入北约，从而达到32个成员。我们就以32个成员国来计算。

北约人口统计（万人）

美国

33200

比利时

1159.3

冰岛

37.3

丹麦

585.7

德国

8319.6

法国

6775

荷兰

1753.3

加拿大

3824.6

卢森堡

64

挪威

540.8

葡萄牙

1032.5

土耳其

8477.5

西班牙

4741.6

希腊

1064.1

意大利

5911

英国

6732.7

波兰

3774.7

匈牙利

971

捷克

1050.6

爱沙尼亚

133.1

拉脱维亚

188.3

立陶宛

280.1

斯洛伐克

544.7

斯洛文尼亚

211

罗马尼亚

1912

保加利亚

687.8

阿尔巴尼亚

281.2

克罗地亚

406

黑山

61.9

北马其顿

206.51

瑞典

1041.6

芬兰

554.1

合计

96523.61

当然，人们也可能会说质量胜过数量之类的话。但是，中国的14.12亿人口是基本实现工业化的人口。一旦实现工业化，中国与美国之间就没有代差了，如果从中国分出3.3亿最优质的人口，其质量与美国之间的差距就不像表面这么大了。更多的人口，就意味着更多的生产分工潜力、消费潜力、军事潜力等。问题只是如何将这些潜力充分发挥出来。而美国的3.31亿人口也不都是精英，有大量人口是让美国头疼的。

还有一个问题，中国也可以选择结盟方式来获得与美国之间的相对竞争优势，为什么不这么做？

四、为什么中国选择不结盟战略？

首先从上面基本规模的分析可见，中国根本就不需要结盟。中国去和一个一两千万人口的国家结盟，对增强自己的实力有什么帮助吗？一点帮助都没有。如果未来全球都是不结盟的世界，中国天然就具有最大优势。

更重要的是，结盟这种行为非常类似于中国历史上民间的拜把子。它在很大程度上就是一种黑社会性质。拜了把子的兄弟中任何一个人胡作非为，所有兄弟全都得不问清红皂白地跟着一起胡作非为。如果是老大哥胡作非为，其他所有兄弟更是得不问任何是非曲直地跟着一起胡作非为了。所以，对于中国这样一个世界领先的人口大国来说，如果选择一大堆国家结盟，这里面任何一个国家胡作非为，中国都得跟着遭殃，否则就面临违约失信的风险。事实上，两次世界大战之所以打成“世界大战”，与军事结盟的体系也有一定的关系。结盟的两个体系有任何两个打起来，其他所有结盟的国家全都得跟着一起打起来。这样一打就打成两个结盟体系之间的全面战争。

二战之后，北约和华约两大结盟的军事集团之间相互对峙，因为双方都有核武器，而且军力强大，因此这两个军事集团之间反倒没有发生直接的战争，而是以冷战方式对峙了几十年。但双方一直是在背后挑动其他非结盟的代理人之间进行战争。华约解体后，北约依然以美国作为核心存续下来，甚至不断东扩，这导致北约在没有对手的情况下进行了很多战争。其中第一次海湾战争是有联合国授权的，但其他绝大多数战争都没有联合国授权，只是在北约支持下进行的。大多数属于老大胡作非为，其他小兄弟也只能跟着一起胡作非为。但这个也并不完全如此，因为大多属于美国侵略他国性质，并不是所有北约国家都跟着一起出兵，甚至连基本的实际支持也没有。其他非北约盟国就更是如此了。

我们也需要理解到，各个国家有自身的安全诉求，这是有合理性的。如果感觉自己会有安全威胁，他们的确会有加入一个军事联盟寻求安全感的需要。加入北约后，的确受他国入侵的威胁可能性会极大下降。但这个也并不是绝对的。

首先是北约这个军事联盟一定得有压倒性的军力优势才会有效。原来的确如此，但现在就不完全一样了。中国的军事实力在飞速的提升，美国军力的相对优势基本快被抹平了。现在中国除了核动力航母和隐形战略轰炸机两项上还有缺口，其他的都不存在“有/无”的问题，也不存在代差问题，在很多方面中国甚至有超过美军的。这两大缺口被完全补上也已经近在咫尺。轰20与005都已经被“剧透”，只是静待试飞/下水和列装的问题。

轰20“剧透”照

005核动力航母模型“剧透”照

中国新军事装备也早已进入了大爆发的时代，昨天的一堆“小甜甜”，转眼间就变成“牛夫人”。

在人们还陶醉在DF-21D弹道导弹反航母装备时，射程翻倍的DF-26很快就让DF-21D变成牛夫人。而DF-26还没热闹上几天，高超音速且具有钱学森弹道的DF-17又让DF-26变成牛夫人。很快舰载型的高超音速反舰弹道导弹鹰击21又成功上位。现在美军还不具备拦截能力的、能够击沉航母的弹道导弹和高超音速导弹已经多到让美军目不暇接的程度。

有人还可能说即使中国有了歼20、055、轰20、核动力航母，在数量上与美军还是有很大差距。但我很早就说过：“对于世界第一制造业大国的中国来说，只要有，就约等于有很多、很多、多到绝对压倒美国的程度”。没有任何人会怀疑中国可以造出1000架、3000架甚至更多歼20及更先进的战机。中国现在一年下水的先进战舰是英法等国整个国家海军舰队的规模。只要技术成熟了，以后每年下水一艘核动力航母也不是什么难事——“下饺子”对中国早就已经不算什么值得夸耀的事情了。

所以，在军事盟国的核心美国完全失去相对军力优势的前提下，很多客观条件就会发生本质的变化。

五、美国现在是在科技大爆发还是牛皮大爆发？

现在，美国不仅是对中国以芯片为核心的科技进行重点的强力打压，而且美国自身的科技有些突然间有大爆发、又重新甩开中国几条街的感觉：

核聚变突破；室温超导；马斯克的火星计划系列突破：星舰、星链、重复使用火箭、纯电动车……；ChatGPT、GPT4.0、Microsoft 365 Copilot；英伟达的AI芯片；

…..

事情真是如此吗？我们一个一个来梳理。

首先无论是中国还是美国的核聚变，距离实际应用依然可以用“遥遥无期”来形容。很多人一看到核聚变技术突破，马上就去分析它的意义和对社会的影响是什么。拉倒吧！它最终能不能成到现在都依然还是个未知数。并且就是成了、也远远不会像外行的媒体人分析的那样。任何一种技术要获得实际应用，不仅是本身技术上能否成功，而且要与其他大量竞争技术进行全面的对比，尤其是成本上的对比分析。专业地说就是技术可行性与经济可行性。人们宣传核聚变能源的一个好处是“取之不尽，用之不竭”。因为根据科学家们的计算，从海水中提取的核聚变材料可供人类使用1百万年。

好厉害的样子是不是？但别忘了，光伏、风能、水电等本质上都是核聚变能源。它们哪个不是能供人类连续使用至少上千个1百万年的？——只要太阳不灭，它们都可持续使用，想明白这个简单的道理了吗？人类的核聚变怎么好意思在天然的太阳核聚变面前说“取之不尽，用之不竭”的话？你说海水中有多少核聚变材料的时候，考虑过太阳上有多少核聚变材料吗？考虑了就知道你那点材料数量还值得一提吗？即使等以后核聚变真的成功商用，太阳能也早就已经完全普及甚至取代煤炭了。

并且，2020年太阳能每度电的发电成本已经低于火电，并且还在以每年10%左右的速度迅猛下降。2023年中国新增光伏装机量会达上亿千瓦的规模。除抽水蓄能、水光互补等技术之外，与光伏和风能配套的钠离子电池、全钒液流、铁铬液流等化学储能技术，也在2022年都大规模商用。就算最乐观的十年后核聚变真的成功商用了，它的成本要想低于同时期的光伏，可以肯定地说是绝对不可能的事情。况且还有第四代核电等在前面拦着。

也有人说核聚变一旦实现，能源的成本会接近于零。这怎么可能？看看现在的裂变技术核电成本是多少，它是目前所有发电技术中几乎最高的。核聚变的控制技术远远比核裂变技术复杂十倍百倍，怎么可能会是接近零成本？所以，无论核聚变的进展是什么样，无论它技术上最终成还是不成，都别对它想象太多了。就算它最终成功商用了，可以肯定地说永远也不会超过人类总用电量的5%，只是一个特殊情况下补缺的作用。有它不多，无它不少。

其次是室温超导。主导这个技术的那个美籍印裔的哥们已经是有撤稿前科的，而且也是高温超导。这次的所谓室温超导至今全球大量其他物理学家们还没有一个能重复相应实验的。更要命的是这哥们自己也重复不了，说实验材料又搞丢了。目前看来，很大可能性又是一个牛皮吹破的结果。

再来看芯片。对于芯片真正懂行的人很少。本质上说，在芯片科技中，美国对中国的制裁、封锁或者说领先，有些类似于在悬崖峭壁的半山腰树起的一道拦截网。今天的芯片技术已经接近摩尔极限了，过去说芯片线宽是多少，如130纳米，是线宽真的就是130纳米。但现在网上大量传的所谓7纳米、5纳米、3纳米、2纳米等等，本质上并不是真的线宽就是这么多，而都是“等效线宽”。真正的线宽其实可能是22纳米，十多纳米等。它们是靠3维堆叠更多晶体管实现的更高集成度，从而等效于那些线宽的芯片。因此，芯片技术陷于逐渐停滞是一个必然的趋势。

另一方面，芯片并不像发动机，发动机的效率领先多少，是一种绝对的领先。因为能够使用的发动机数量是严格受限的，甚至只能用一台发动机。如果发动机的推重比达不到要求，是不可能实现不加推力超音速巡航的。但芯片完全不同，它的性能是可以堆叠的。英伟达的A100人工智能芯片很先进，但并不是说没有它一定就不行。一块A100芯片要一万多美元，如果你用10块1000美元的低性能芯片堆叠起来，有可能实现接近A100的计算性能。那么从实际性价比来说，它们是接近一样的，只是后者的低性能芯片可能占空间大很多而已。但空间大一点是多大问题吗？它毕竟还是可以解决问题的。甚至于，现在更先进性能的芯片，本身也是通过在芯片内堆叠更多CPU或GPU核实现的性能提升。Chiplet、3D芯片、二次集成、大规模并行处理等都是通过各种方式堆叠更多处理能力而实现的性能提升。

当然，在芯片内堆叠更多核，的确其时延、功耗等会更小，性能提升效果会更好，但不是说其他堆叠的技术途径就没有起作用的空间。你用1万块A100就可以干成某个人工智能项目，我只能用100万块更低性能、价格也低得多的芯片做成，的确麻烦点，功耗和成本可能高点，但不是说一定干不成，并且最终成本还未必高多少。芯片技术的进一步提升，其性价比的提升远不像过去那样效果显著。所以，芯片技术的进一步提升意义也远不会像过去那样明显。这就为中国芯片技术逐步进步和追赶提供了充足的时间和空间。

GPT的人工智能进步的确是有很大价值的，但我在“网上最权威的人工智能分析”一文中分析过了。在人工智能发展的历史上，“秀”的成分往往远多于实际的进步。还记得当年成为沙特公民的机器人索菲亚（Sophia）吗？她在电视上与主持人对答如流，比真人还要真人。当时也引起极大轰动。后来还有下文吗？没有了吧！

GPT为什么会引起如此巨大的轰动？它的功能事实上过去都有，问题只是过去很多相应的人工智能都是用专业领域的应用软件去实现，因此很多只在专业圈子内流传，普通人都不知道。GPT这种AGI（通用人工智能）技术把过去很多专业圈子里流传的技术能力一下子推广到普通用户里了。普通用户会感觉特别新鲜和震撼，但对真正长期跟踪研究人工智能的人来说，几乎没有任何新鲜的东西。我在7、8年前就在硅谷看过多个通用人工智能项目，当时国内知道的人很少，也没有互联网企业去及时跟踪研发这个技术。不过这也没什么，中国公司只要及时跟上，采用类似算法去训练，也能获得八九不离十的结果。

很多人现在嘲讽百度刚推出的类似技术“文心一言”。它刚推出来能力肯定会很受限嘛！GPT也是到3.5版本才真正被大众接受。只要给中国公司一定时间，获得性能接近的产品一点问题都没有。与芯片技术不同，这里面没有任何突破不了的实质性技术难题，只是你有没有想到去做而已。人们对ChatGPT很多一塌糊涂的结果很宽容，甚至当成可爱。而对跟随的中国公司同类技术出现同样的问题就会一片指责、嘲讽甚至谩骂。一方面这的确是原创与跟随、从零到1与从1到100之间天壤之别的差异，但另一方面实际技术差异远不会那么大。

至于马斯克以火星移民为终极目标的大量技术创新，的确是令人尊敬的。这表明了一个非常重要的技术创新原理：需求是带动创新的核心力量。如果没有相应的目标和动力，即使有相应的能力也根本就不会做相应的工作，更谈不上相应的创新。马斯克有一个他人没有的远大目标，因此他可以做出大量其他人别说是去做，连想都不会去想的创新。例如，他为什么要去做那么多技术创新，还搞出一个“无聊公司”去做空间极为狭小显得很小气的隧道。真的是无聊透了吗？当然不是，这是要为在火星建设道路进行技术储备。在空气稀薄的火星上在地面建设道路不仅困难，而且随时会面对星际物质高速撞击的危险，在地下建设隧道是火星交通网最有效的方法。

马斯克的高明之处在于：他准备在火星上应用的所有技术，都首先在地球上获得商用，从而可以获得相应的商业模式，而不是成为一种纯投入的研究过程。如果那样的话还没上火星自己就先破产了。他的所谓“第一性原理”其实很简单，一切都是为上火星并首先在地球上应用为前提性的原则。例如他开发火箭时并不是简单地仅从技术本身考虑采用什么燃料更好，而只是问一个最简单的问题：要去火星不可能携带往返的燃料，必须在火星就地取材。在火星的本星球上能够获得什么燃料？只有甲烷。那不就得了，只有采用甲烷作为星舰的燃料。虽然甲烷的确更便宜，但能在火星就地取材的燃料只有甲烷才是关键性的原因。

但是，同样是根据第一性原理，当火星移民计划最终成功的那一天，就是他必败无疑全面破产的那一天。道理很简单，你移民到火星后靠什么建立持续的商业模式？不可能成功建立。无论你采用什么技术，难道改造一个全是荒漠的星球会比改造地球上部分地区的荒漠成本更低吗？绝无可能。既然这样，为什么不先改造地球上的沙漠、海洋？

马斯克担心会发生第三次世界大战毁灭地球。但是，如果不能管理好地球，不能阻止地球上的核战争，你以为逃到火星上就能避免核战争吗？能把火箭发射到火星上去的国家已经很多了，连印度都能做到，未来能做到的国家只会更多。如果人类有能力毁灭地球，毁灭火星难吗？马斯克是一个开拓者，他倡导的人类走出地球的伟大梦想终将会实现。但在走出地球之前，有一个更加绝对的第一性原理：必须首先把地球大本营的事情办好。人类走出地球，不可能是一个无后方作战的长征。而办好地球自己的事情，依靠不了美国的霸权思维，也依靠不了黑暗森林法则，只能依靠中华文明的“和合文化”。马斯克的技术创新都是很好的，但如果不能有效阻止地球被人类自己毁灭，也不可能阻止人类去毁灭整个太阳系，你马斯克逃避不了的。

人类命运共同体，不仅是地球命运共同体，也是太阳系命运共同体，甚至是银河系命运共同体。

为什么现在会出现美国科技突然间又甩出中国几条街的幻觉？因为美帝霸权还在幻想获得压倒性的科技与军事优势，从而幻想去继续长期维持自己的霸权。但科技是不可能一夜之间大爆发的，靠吹牛更不可能。况且现在美国不断想割裂与已经进入世界科技第一梯队的中国之间的联系、不断地在脱钩，不断地迫害美国最重要科技研发主力之一的华裔科学家群体，导致其大量流回中国。在这种情况下，美国怎么可能突然之间出现科技大爆发呢？

六、从“不结盟”到“反结盟”

一旦我们明白了以上道理，就知道中国应当采取的基本竞争战略是什么。首先当然要不断发展壮大自己。但不能仅仅限于这一点，必须要主动打破美国的军事结盟体系，才能与美国公平地进行竞争。如何做到这一点呢？参考一下美国是如何以反殖民来瓦解英国的霸权体系历史过程是很有意义的。

如何反殖民？首先得把殖民妖魔化，占据道德上的制高点。同时是利用甚至推动、激化殖民体系内部的矛盾。两次世界大战事实上就是传统殖民体系内部的矛盾总爆发。

先来看第一点，必须要把军事联盟在道德上妖魔化。因此，中国应当从不结盟政策转向旗帜鲜明的“反结盟”政策。在全球大力宣传结盟就是新殖民，北约体系就是一个新殖民体系，是美国对其他北约成员国的残酷剥削和压榨。美国就是专坑盟友的国际专制政权。盟友关系本质就是一个殖民关系。中国要力主在全球建立没有任何军事联盟的国际体系。树立起国际民主和自由的道义灯塔，在国际上扛起“反霸权、反专制”的道义大旗。名不正则言不顺。必须要有道义上的正义性，让对手陷入妖魔化的境地，才好顺利开展竞争。要让“反霸权，反殖民，反独裁”成为当前最重要的国际政治正确。指名道姓地控诉英美是当前世界的邪恶轴心，是大量国际灾难的源泉。动员一切美国盟国的民众起来造美国的反。把所有美国泼向中国的污水，再增加十倍的臭味全给照原路泼回去。

针对想通过结盟获得安全感的问题，中国可以创造出一个国际新秩序的安全氛围：越是美国的军事盟友，越是会更加不安全。未来随着俄乌战争的发展，把美国不断拖入更深的泥潭，当需要中国出手帮俄罗斯时，中国得有一个道义制高点上的充分理由。这个理由就是：正因为乌克兰想加入北约，所以他挨打是必然、正确和正义的。一切美国的盟国都可能面对中俄正义的、反霸权的联手打击。但对不结盟的国家，中国会在联合国的框架下提供最大程度的安全支持。还是以农村包围城市的方法，先从外围剥离美国的盟友，让他们脱离与美国的盟友关系。只要乌克兰公开宣布永远也不加入北约，采取反结盟的政策，中国就会推动俄罗斯停火。也就是说，谁和美国结盟，我就可能专门打谁，让你更加不安全。

先选择一些美国的非北约盟友寻找机会开展军事打击，就是要让美国这个老大丢脸，我看你美国帮还是不帮。如果帮，那就直接打击美军。如果不帮，美国就会在全球盟友面前失去威信。在这种持续打击下，其盟友体系就会逐步地土崩瓦解。

同时，支持各种形式的全球或区域经济合作。倡导世界的和平与发展，与反结盟的“反霸权、反殖民、反独裁、反专制”相结合，以此丰富和充实人类命运共同体的内涵。

我们不要在表面上只是看到美国有多少盟友，就以为美国的实力被放大多少。同时更要看到这些盟友体系内部存在大量矛盾。不要说是这些盟友之间矛盾重重，就是美国内部“反对党纯反对”带来的矛盾都难以调和。美国刚刚推动国际刑事法院下令逮捕普京总统，想以此来为中俄首脑会晤添堵。但俄罗斯还没作出反应，特朗普这个美国前总统却立马跳出来说他要被拜登政府逮捕，让人实在是头晕目眩。

AI生成的特朗普被逮捕的图片

AI生成的特朗普被逮捕的图片

AI生成的特朗普被逮捕时，原第一夫人愤怒表情的图片

中国网友还没想好如何为美国银行危机加把火，特朗普的支持者居然马上先开始号召大家一起去挤兑美国银行制造更大的金融危机。

七、重温教员的三个世界理论

我们今天要好好地研究学习一下毛主席他老人家当年是怎么做的，为什么他要提出三个世界划分的理论。提出这种理论是有很清晰针对性和目的性的。当时存在以苏联为核心的华约和美国为核心的北约两个军事结盟集团，中国随时可能面对两大军事集团的敌对局面。三个世界的划分是统一战线法宝在特定国际形势下的运用。把我们中国归入第三世界，那就是我们第三世界全是“一伙的”，先把我们的朋友搞得多多的。你华约和北约不是两个军事盟友体系码？那就把你们的核心给挖出来、分割出去放到第一世界，盟友里的小兄弟们都放到第二世界，也就是制造出军事盟友的核心与其他成员之间的区分和矛盾。这样就把真正的敌人搞得少少的。本来我们很孤立，这么一搞我们就不那么孤立，反而把很强大的两大军事集团的对手给分割和孤立了。

因此，我们现在首先要把美国从他的盟友体系中分割孤立出来，用“反霸权、反殖民、反专制、反独裁”去动员美国的盟友内部造反。事实上，北约内部现在要求退出北约的呼声一浪高过一浪，我们却只是站在旁边看着，一点作为都没有，这不行。选择特定的美国盟友进行军事打击，或至少是军事威胁，以杀鸡敬猴。

为什么要从“不结盟”转向“反结盟”？因为“不结盟”政策过于无为了，几乎没有什么实质性的内容和推进。当年印度是不结盟运动的主要领导之一，而印度本身建国就是靠完全无为的不合作运动起家的，这对最初的不结盟运动文化有一定的影响。这种完全无为的不结盟文化适应性是非常有限的。当然，当年不结盟运动的参与者基本都是世界上科技经济军事等实力垫底的国家，想有什么作为也很难。但现在有中国和俄罗斯等实力完全不同的国家作为核心，想太低调也是实力不允许的，完全可以有所作为。

“反结盟”与“不结盟”性质非常不同，一上来就把所有不是美国的盟友国家全都先搞成是“一伙的”，然后把军事结盟在道义上极大地“妖魔化”，把美国的盟友分级、分割、孤立。通过打击精心选择的、在美国背后支持下挑头闹事的美国特定盟友，创造出“越是美国盟友越不安全的国际心理定势”。在美国的盟友国家大力宣传与美国结盟就是美国的新殖民地。在美国内部宣传结盟就是用美国纳税人的钱做冤大头，用美国人的命去给别的国家站岗放哨。以此最终全面瓦解美国的盟友体系。

美国搞“民主国家峰会”，就是在尽最大可能地搞统一战线。这个可是我党的传统法宝，怎么能全被美国学去而我们自己却快失传了呢？我们所谓的战略家和文化精英感觉人家美国的民主是普世价值，我们没办法。你没办法唯一说明的只是你没本事，说明不了其他的。这不过是一个旗号而已，我们也可以创造不一样的普世旗号啊！你创造不出来只是因为你没本事，绝对不是因为别的。我们可以把世界重新划分为三个世界：美帝是唯一的第一世界——“霸权世界”；美国的盟友、也就是“新殖民地”是第二世界；主权独立国家是第三世界。

如果问“要民主还是要独裁？”，全世界选民肯定会想都不想振臂一呼“要民主”。

但如果问“要殖民还是要独立？”，全世界选民会想都不想振臂一呼“要独立”。

如果继续问“要霸权还是要民主？”，全世界选民同样会想都不想振臂一呼“要民主”。

如果问“要自由还是要专制？”，全世界选民都会想都不想振臂一呼“要自由”。

但如果问“要霸权还是要自由？”，全世界选民会想都不想振臂一呼“要自由”。

如果继续问“要国际专制还是要自由？”，全世界选民同样会想都不想振臂一呼“要自由”。

“要民主”“要自由”“反独裁”“反专制”可以被美帝搞成是反中国；同样是“要民主”“要自由”“反独裁”“反专制”再加上“反霸权”“反殖民”就完全被我们搞成是反美帝。唯一的区别就是看你怎么提问题、怎么造概念了。

......

为什么包括中国的学者和精英们都认为美国和他的盟友价值观一样，而和我们的价值观不一样？不是因为美国和他的盟友们价值观真的一样，和我们的价值观真的不一样。唯一的原因只是因为中国的精英和战略家们不会提问题，不会创造概念。今天，我们一定要静下心来好好学学当年教员他老人家是怎么创造概念的。都是人，都是人类社会，都是两条腿走路，都是要靠吃饭活下去，都是要靠男女繁衍后代……有什么一样不一样的？人类社会一切的一样和不一样有历史文化的背景因素起作用，但也全都是人为制造出来的。如果不会制造，唯一的原因只是因为我们的战略家、知识精英们没本事没出息，没有认真、精准、科学地分析研究现实情况而已。

美式民主是美国的暗势力在作主，不是真的让美国的选民作主。其他接受美式民主的国家也不是他们的选民自己作主，而同样是美国的暗势力在作主。我们是要让所有国家的人民真正的自己作主，是“真民主”对抗“假民主”。我们才是唯一真正的普世价值。你美国可以搞民主国家峰会，我可以搞主权独立国家峰会、反结盟国家峰会、反殖民国家峰会、反霸权国家峰会、真民主国家峰会......你美帝的那个民主是假民主，我们全心全意为人民服务的初心才是真民主。只要创造的概念合适，可以把美国的价值观搞成和全世界所有其他国家都不一样，只有我们和全世界其他国家都是一样的。

你法国、德国、瑞典......有什么资格与美国价值观一样？美国是全球霸权，你能是全球霸权吗？美国在你家里驻军，你在几个国家驻军了？你是美国的殖民地，你能去殖民美国吗？你最多是自己的有钱人、技术人才、资金和企业移民、转移到美国，被美国盘剥而已......

瓦解了美帝的盟友体系，也就彻底瓦解了美帝“霸权、殖民、专制、独裁”的国际旧秩序，从而为建立以人类命运共同体、太阳系命运共同体为基础的国际新秩序奠定基础。百年未有之大变局，真正要变的就是这个。

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