两年如一梦：中美第一阶段经贸协议解读 | 陈经

导读

第一阶段协议文本是可以相当满意的，中方对美谈判工作很有成效。

2020年1月15日，中美第一阶段经贸协议在美国华盛顿签署了。协议的中英文版本都公布了，英文96页、中文88页都比较长。但是焦点其实并不多，可以分层次进行解读。

个人认为，第一阶段协议文本是可以相当满意的，中方对美谈判工作很有成效。

简单的理解，可以认为2018、2019两年，中美两国人都睡过去了，做了一个长梦。双方梦中都有所领悟，但醒来以后，还是顺着2017年底特朗普访华2535亿美元意向大单的节奏，具体落实正式签了个经贸协议。

一．经贸协议七个章节都说了些什么？

中美达成的是关于双边贸易与投资的一个协议。文本不涉及双方讨价还价增减关税，也不涉及围绕着具体公司和高科技领域的冲突。协议就是说，双方要如何做生意，基调是“有规矩地积极地做生意是好事”。如果光看文本，会觉得这个协议还比较正常。

2017年11月8日起，特朗普访华三天，双方就达成了规模空前的经贸合作意向协议。在两场签约仪式上（主要是双方具体的企业来签），签署的合作项目多达34个，金额高达2535亿美元，刷新了世界经贸合作史的新纪录。

特朗普从中国回去以后，科幻故事发生了，2018、2019这两年，中美两国17亿人就这么睡过去了。2020年两国人又都醒来了，特朗普发现马上要大选了，还好没睡到2021年，不然任期说不清了。就找北京那边说，往下继续把经贸协议落实一下吧。

中国副总理就牵头到美国白宫签协议，给在任总统送一份大礼，帮其在大选年稳住经贸的盘子。这个决策其实老早就有，和以前差不多。

协议最引人注目的成果是，在2017年美国出口中国1860亿美元的基础上，本着美国总统访华2535亿美元意向协议的精神，中国在2020、2021年（因为2018、2019年这两年睡过去了，文本中确实没有这两年）分别对美国增加800亿、1200亿美元的商品，合共增购2000亿美元。随着中国经济实力的突飞猛进，中美经贸合作进一步深化，中国和美国紧紧拥抱在一起发展的策略，看来又升级了。

这份经贸协议本上的文字风格和过去差不多，看不出刀光剑影，完全就是一个正常的经贸协议。除了签署的两国是世界经济中最重要的两国，谈的金额很大，并没有太特别的地方。

如果排除掉协议中一些法律法规类的冷感词汇，它的基调甚至可以说是比较和谐的。通常的行文方式是：某个事对两国都有利，所以我们都同意，要把这方面的经贸往来做好！中国发展起来了，可以更好地和美国开展生意了！

协议总的基调是对等的，有经常性的对等条款描述。因为美国经验比中国多，在一些领域，文本特别对中国提出了具体的措施要求。也有一些中国关心的领域，对美国提出了具体的措施要求，但是相对少。文本总体印象是，这个协议是商量出来的，许多具体条款要么是中国自己就觉得好，要么是美国指出后中国也同意是好事。

全文看不出来哪里有“中国怕美国，虽然不愿意，但也只好这么办”的条款。完全可以认为，中美双方在2017年签了意向大单以后，又搞了务虚的贸易原则讨论，冲突都发生在梦里。在理论上高屋建瓴地达成了一致之后，双方又友好和谐地从协议开始落实，以实际行动为世界经济发展与世界和平作贡献。

1. 知识产权

开篇的“知识产权”章节，行文中就体现了中国的态度，保护知识产权加强执法是好事！中国从来都是认同知识产权保护的大原则的，以前因为发展阶段的问题，虽然不断在进步，但存在一些执行不力的问题。这次就更积极地主动推进知识产权保护，希望能以“知识产权生产国”的新自我定位，和美国更好地合作。

第一章“知识产权”中文版相关的篇幅是18页，在总共的88页中，占比算多的。中美双方都比较重视，所以作为第一个问题把原则定下来。

协议中处处可见对等的表述。如盗版和假冒产品的章节，协议原则上中美两国是对等的。两国都会是受害者，都需要采取有效行动。并没有“美国是受害者，中国是盗版假冒者”的描述。

实际行动中，中国盗版和假冒商品的事件发生的更多，需要多采取一些措施，是说得通的。这是要求中国加强执法行动，并不是美国跑到中国来执法，理论上是尊重中国执法主权的行文方式。要求中国培训执法人员、增加行动数量、通报行动情况，不能说是强迫。因为中国自己内部原则上也会同意，大方向是对的，中国确实就应该打击假冒盗版。

2. 技术转让

第二章“技术转让”，只有3页，篇幅很少。这也说明，实际问题并不大，没有太多细节好聊。这章也是先建立一个中美都认可的大原则，并没有说是美国单方面对转让技术提出限制。在所有文本对中美提出了同样的原则要求，行文是对等的。“自愿转让”，这也是中方一直都同意的原则。只是对于什么情况下叫“自愿”，双方需要细化

以前中方有行政审批，又希望有技术转让，在具体案例中发生联系，如果没有明晰的规定，就有些说不清了。把事情说清楚也好，中国也还是能得到一些技术转让的。例如特斯拉来上海建厂，显然是非常愿意、非常兴奋的，转移生产技术到中国就肯定是自愿的。再如苹果公司带动中国手机产业链技术发展，也都是自愿的，对双方都很有好处。

这一章的内容，新闻上较为关注，其实意义没那么大。因为所谓的“强迫技术转让”，对中国的技术发展没有那么关键，而美国也认识到了，提不出多少具体的措施。更可能产生问题的，是美国不批准技术出口，这是中方更关注的。

3. 食品和农产品贸易​

第三章“食品和农产品贸易”甚至可以说是整个协议的主体。双方都显得准备充分，有很多可以聊的。

中国也有对美国提出了要求，如盆景、香梨、柑橘、鲜枣出口美国的许可。这类要求非常的细，一般以附录的形式存在。双方都搜罗了很多关注的商品，某些品类作了细致的工作准备。

美国关于乳制品出口中国，就提了好几种产品。在大幅扩大进口美国农产品的原则下，一些农产品认证工作肯定要配合进行。绝大多数美国农产品，并没有不能买的生物学问题，但是中方发出进口许可认证需要时间与契机。这次专门来解决一下，是各国经贸协议最常见的条款。

中文版协议88页中，有多达44页是关于第三章“食品和农产品贸易”的。中美农业优势互补，中国人口众多需求巨大。农产品相关协议能够做得很细，并不是虚化的大数字，正说明双方有备而来，而且确实能做成很大的生意，互利互惠的基调一望可知。把中美农业天然的合作机会落实，绕开双方都有的法规障碍，这个方向没有问题。农产品贸易合作占了一半篇幅，正说明这个协议可以当作一个正常的贸易协议来理解。

协议中一种常见行文，就是对中国放松进口监管提出一些要求，中国方面也对“继续有权”监管的权力明确指出来。

其实仔细看这个协议，一般就是这个感觉，很正常的做生意的标准文本。各方为了做成生意，要如何如何，保障双方的权益。这并不是一个甲方乙方的生意合同，那种合同，甲方通常会对乙方提出很多严格的要求，行文很严厉，做不成要罚钱等等。有点象两个公司的大规模合作框架协议，先定下友好合作的基调，排除做事的障碍。

4. 金融服务

第四章“金融服务”只有5页，从篇幅看就不是多关键。

对中国来说，金融服务开放现在问题不大了，本来就计划向世界开放金融服务市场，各国大公司都可以来。对美国来说，华尔街可能有些兴趣，但也并不是很好的时机，早些年机会要好得多。中国金融市场已经发展到非常大的规模了，外资银行、保险、券商来，面对本土巨型公司非常可能不是对手。之前一些外资银行就已经来中国了，水土不服并没有多大发展。这有点象美国也不怕放开金融服务市场，本土公司够强。

中国金融服务已经发展了不短的时间，金融大公司容易圈的市场份额基本搞完了，就算外资金融公司有一些“先进服务”，也比不上本土公司占的地利。比如“电子支付”，美国公司来中国搞，不太可能搞得过微信和支付宝的。

5. 宏观经济政策、汇率问题和透明度

第五章“宏观经济政策、汇率问题和透明度”只有3页，这多少有些例行公事。

美国长期来说，希望看到人民币大贬值（说明中国经济崩溃或者停滞，失去追赶美国希望），所以常规地派人出来唱衰人民币；但是短期又不希望人民币通过贬值取得出口竞争优势。在这种矛盾心理中，美国对中国的汇率提不出明确的要求。美国判定中国是不是“汇率操纵国”，也显得很随意，一下就贴个标签，一会又说不是。

人民币汇率问题，经过几年人民币对美元的升值贬值实践，中国已经有成熟的应对和预期。因为外汇储备充足，出口产业竞争力强大，人民币无论升贬都有底气。

6. 扩大贸易

第六章“扩大贸易”会是关注焦点，但也只有5页，只是一个框架。

由于2017年底已经差不多谈好了意向，这个扩大贸易并不是新的事情，可以说是自然的发展。甚至可以说，由于美方准备不充分，除真有竞争力的农产品外，多个领域提不出具体的执行细则，仍然只是一种要做大生意的意向。

农产品2017年中国进口基数是190亿美元（文本中基数均未列明），2020年中国在190亿美元基础上再多增购125亿（合计315亿），2021年增购195亿（合计385亿）。

制成品（农产品、能源以外的实物商品）2017年的基数是约1000亿美元，2020年增购329亿，2021年增购448亿。

能源产品的基数很小，只有约40亿美元。中国2020年增购185亿，2021年增购339亿。

金融服务产品的基数是560亿美元，2020年增购128亿，2021年增购251亿。

合计2020年增购800亿美元，2021年增购1200亿美元。加起来2000亿看似多，但分到几个领域以后，每个都不是特别多了。

条款中，中方在几处对美方的供货能力提出了质疑，个人认为非常可能发生问题。中方有需求，也有充足的购买力。但是美方无力组织生产出足够的产品供应，连条件最好的农产品也可能供应不足。有可能2020、2021年过后，中方增购金额不足2000亿美元，原因是美方无货可卖。所以也约定，要基于“市场价格”和“商业考虑”采购，不能中国不需要的也强卖，也不能强行提价完成金额。

7. 双边评估和争端解决

第七章“双边评估和争端解决”本来应该是较有看点的。这章是实际上的最后一章，第八章与内容无关了。“双边评估和争端解决”应该对应美方宣传中说的，协议是“可执行”的。英文单词是enforceable，甚至能理解成“强制执行”。

但是第七章其实是说，成立了一个双边办公机构，各派对等层级的官员，处理两边都可能发生的投诉。后面是一些如何投诉、如何响应的条款。看上去平平无奇，非常对等，是“收集问题”性质的。具体如何处理，还要看细节，协议中没写，显然还是要以两国各自的法律法规为准。完全看不出美方有强制执行的意思。

二．如何评价中美第一阶段贸易协议？

通过上面的描述，如果光看文本，完全可以认为，中美双方真的象是2018、2019两年做梦消失了一样，顺着2017年的基调签了个协议。当然要是知道这两年发生的事，就能够看出这些文本后面的交锋。

个人认为，这个文本是可以相当满意的，中方对美谈判工作很有成效。

协议行文，处处体现了对等原则，这显然是中方坚持的，而且实现了目的。其中对中方有要求的条款，也是可以解释的。一是基于历史原因，中方确实需要改进，也“自愿”改进的法规和执行细则。二是中国增购自己需要的美国商品，本质是互惠的。行文中，中方应该仔细去除了“可能被理解为强迫”的字句段落。

而之所以会出现“第一阶段”这么个说法，显然是因为美方需要一个协议，作出了一些让步，同意了中方对第一阶段协议的文本处理原则。但是美方又不太满意，所以就说，后面还有更多阶段，通过谈判与发动攻势，试图对中国取得优势。

因此，中美第一阶段协议，总体就是一个正常的、对等的、互惠互利的经贸协议。如果没有中美贸易摩擦、高科技限制这些事，中美第一阶段协议完全可以和以前签的协议归为一类。可以认为，中国顶住了美国的攻势，将协议拉回了以前的轨道。

美国对中国发动攻势，以“第一阶段协议”为标志，可以说效果如何，会越来越清楚。事实说明，美国无法象压制其它国家那样，压倒中国。而中国有实力与美国周旋，让美国无法占到便宜，逼得美国权宜地签了与之前性持类似的协议。

如果后面按这个“第一阶段协议”执行，完全可以说中美关系重回正轨。2018、2019这两年的中美关系，象是做了一场梦。

但是中美这两年的梦不是白做的。看似平平无奇的协议，背后有惊滔骇浪一般的博弈。

“第一阶段经贸协议”，可以说是在中国擅长的经贸领域，和美国打了个平手，实现了对等贸易的大原则。贸易摩擦不怕，但是在技术领域，中方对于自身技术短板的认识提升了无数倍。中国确定了自主创新的决心，同样的名词，和以前的理解完全不一样了。在全球政治与宣传领域，美国也发动了攻势，中方有时显得非常被动。

可以认为，美国人“做梦”两年，从梦呓般的“easy to win”中醒来，认识到了中国经济与贸易的强大，不再幻想能轻松压制中国，这方面清醒了。但是美国人还没有完全从梦中醒来，会从其它领域寻找中国的弱点，不时发动攻势。

个人以为，中国可以将“第一阶段经贸协议”理解成胜利，顶住了美国第一波攻势。这个过程并不轻松，也获得了经验，以此为基础，建立起应对美国全方位攻势的信心。

“中国梦”不应该被美国阻止，美国也做不到。这两年，中国也从“中美关系坏不到哪去”的迷梦中醒来，认识到美国人是会发动凶狠攻势的。

再迎接美国几波攻势，中国对自身的短板与长处认识更为深刻，也能建立更多信心。再将这种信心传播到国际社会，“中国梦”的实现就会跨越最后一道阻碍。